国家外汇管理局综合司关于2009年度银行执行外汇管理规定情况考核结果的通报
（汇综发[2010]95号 2010年8月2日）
国家外汇管理局各省、自治区、直辖市分局、外汇管理部，深圳、大连、青岛、厦门、宁波市分局；各中资外汇指定银行：
为激励银行依法合规经营外汇业务，提高各项外汇管理政策的实施效果，根据《国家外汇管理局关于印发＜
银行执行外汇管理规定情况考核办法＞的通知》（汇发[2009]33号）要求，国家外汇管理局对各外汇指定银行2009年度执行外汇管理规定情况进行了考核。现将考核结果通报如下：
一、基本情况
本年度考核共涵盖银行229家，包括：政策性银行3家；全国性商业银行18家；城市商业银行、农村商业银行及农村合作金融机构等各类地方性银行109家；外资法人银行、中外合资银行、外国银行分行等外资银行99家。考核内容为2009年1月1日至12月31日期间银行执行外汇管理规定情况，共分四大类、28小项指标（合计100分）。此外，还设立4个总行单独考核指标，即结售汇综合头寸管理的合规性，短期外债指标执行情况，金融机构直接申报统计数据的准确性、及时性和完整性，银行登记外债数据的准确性和完整性。
考核结果显示，被考核银行基本能够按照国家外汇管理政策、规定办理外汇业务，履行代位监管职责，未发现重大和恶意违规行为。但部分外汇业务合规程度有待提高，须及时整改防范风险；银行数据报送质量方面存在问题较多，部分核心数据的报送质量亟待提高；基层银行的内控制度建设较为薄弱，可能成为影响外汇管理规定执行效果的风险点；多数银行能够主动配合外汇管理部门宣传各项外汇政策，积极参加各类外汇政策学习培训，认真开展自查，及时反馈外汇管理政策的实施效果。
按照职责分工，我局依据考核成绩对21家政策性、全国性商业银行2009年度执行外汇管理规定情况进行了评级，评级结果为：
a类银行4家，占比19.05%，为渤海银行、广东发展银行、交通银行、中国银行。
b类银行17家，占比80.95%，为中国进出口银行、中国工商银行、中国农业银行、中国建设银行、招商银行、中国民生银行、中信银行、华夏银行、兴业银行、深圳发展银行、恒丰银行、中国邮政储蓄银行、国家开发银行、中国农业发展银行、中国光大银行、浙商银行、上海浦东发展银行。
