备注：
1.本表填列公司报告期主要业务运营及收入构成情况。
2.“业务开展时间”填列公司开始从事相应业务的时间（如某年某月）。“其他证券服务业务”填列不属于发布证券研究报告、证券投资顾问、财务顾问及证券资讯服务业务，但与证券服务相关的其他业务的收入相关情况。“其他业务”填列不属于上述5类业务的其他收入相关情况。“其他证券服务业务”及“其他业务”项目有数据的，需在备注栏中说明具体业务形式及服务内容。
3.“营业收入合计”金额应当与“财务及审计情况表”中对应项目金额一致。
法定代表人签字： 填表人签字： 公司盖章
年 月 日
财务及业务情况表--业务合规情况表
| 项 目 | 内 容 |
| 一、参与广播电视证券节目情况 | 1 | 报告期参与的广播电视证券节目数量 | |
| 2 | 其中：被监管部门责令改正的广播电视证券节目数量 | |
| 3 | 报告期向监管部门报备的证券产品广告数量 | |
| 二、投诉情况 | 4 | 期初未办结客户投诉数量 | |
| 5 | 本期收到的客户投诉数量 | |
| 6 | 其中：从监管部门转来的投诉数量 | |
| 7 | 重复投诉数量 | |
| 8 | 本期办结的客户投诉数量 | |
| 9 | 期末未办结的客户投诉数量 | |
| 10 | 其中：重复投诉数量 | |
| 11 | 投诉主要问题 | |
| 12 | 投诉处理方式 | |
| 三、业务合规情况 | 13 | 内部管理制度是否建立健全并得到有效执行 | |
| 14 | 是否存在进行不实、诱导性的广告宣传及营销活动 | |
| 15 | 是否存在参与广播电视证券节目不规范情形（包括节目报备、节目内容、资格公示、风险提示等内容） | |
| 16 | 是否存在违规营销荐股软件或研究报告情形 | |
| 17 | 是否存在关联公司销售证券咨询软件、提供证券投资咨询服务情形 | |
| 18 | 是否存在代理客户从事证券投资、与客户人约定分享收益或分担损失、买卖本机构提供服务的上市公司股票等情形 | |
| 19 | 是否存在传播虚假或误导投资者信息情形 | |
| 20 | 是否存在出租、出借本机构证券投资咨询牌照，为非法证券活动提供便利的情形 | |
| 四、人员管理情况 | 21 | 是否建立了执业人员内部管理制度 | |
| 22 | 是否与全部执业人员签订了劳动合同 | |
| 23 | 是否及时对执业人员变动情况进行报备 | |
| 24 | 是否建立执业人员的后续教育、培训制度 | |
| 25 | 是否存在人员挂靠情况 | |
| 26 | 是否存在执业人员以其他机构名义从事证券投资咨询业务的情形 | |
| 27 | 是否存在聘请无执业资格人员或其他机构人员代表本机构从事证券投资咨询业务的情形 | |
| 28 | 是否存在人员因涉嫌违法违规被立案稽查情形 | |
| 五、其他 | 29 | 是否发生对股东、迁址、分支机构设立等重大变更事项，并按照要求进行报备 | |
| 30 | 日常报送和公示的信息是否存在虚假陈述或重大遗漏 | |
| 31 | 是否持续符合证券投资咨询业务资格的法定最低要求（如人员、场所等） | |
| 32 | 是否存在公司因涉嫌违法违规被立案稽查情形 | |
| 33 | 股东及关联方是否存在通过往来、抵押、担保等形式占用公司资金资产的情况及具体金额 | |
| 六、监管措施 | 34 | 报告期内被监管部门、自律组织采取行政处罚、监管措施及自律处分情况 | |
| 七、期后事项说明 | 35 | 2011年以后发生的对公司有重大影响的事项 | |
