§通过FDEP 文件传输系统接收盘后业务系统的当日回报文件

§接收上海和深圳分公司T 日基金业务处理结果并进行处理§将基金盘后业务T 日回报文件通过FDEP 文件传输系统发送给代理人（券商）。

数据（包括SJSGF.DBF 、SJSDZ.DBF 、SJSMX2.DBF 、SJSJG.DBF 、SJSQS.DBF 和SJSZJ.DBF）上海分公司通过仿真测试环境的PROP 系统向券商发送结算数据（包括jsmxXXXXX.mdd 、Qtsl 、zqbdXXXXX.mdd 、zqyeXXXXX.mdd）

§将基金盘后业务T 日回报和待确认文件通过FDEP 文件传输系统发送给管理人。

实际日期

工作日

测试业务

测试要求

备注

1 月10 日

T

申购、赎回、二级市场交易

发起申购、赎回等业务

PCF：正常传输、个别股票虚拟停牌（必须现金替代）中证指数公司首次公布IOPV

1 月11 日

T＋1

申购、赎回、二级市场交易

发起申购、赎回等业务，其中申购业务不少于两笔

PCF：必须替代、可替代、不替代

1 月12 日

T＋2

申购、赎回、二级市场交易

发起申购、赎回等业务，选取两只可现金替代的股票，其中一半股票现金替代，一半用股票实物

PCF：基金分红、成份股权益行为对于T＋1 日的申购申请，会模拟单边过户失败，为发起冲帐业务做准备。

1 月13 日

T＋3

申购、赎回、二级市场交易、冲账

根据前日单边过户失败业务，发起冲账申购边界测试：故意输错一些数据，例如现金替代金额、成份股数量等

测试券商申赎的有效性检查

代收代付

个别券商交收违约，代收代付交收失败

测试券商及基金管理公司交收失败的后续处理流程

1 月14 日

T＋4

申购、赎回、二级市场交易

提交申购、赎回等业务，选取两只可现金替代的股票，完全现金替代；指数样本调整；

PCF：调整成份股

1 月17 日

T＋5

停止申购、赎回

1 月18 日

T＋6

停止申购、赎回

代收代付

个别基金公司交收违约，代收代付交收失败

测试券商及基金管理公司交收失败的后续