中国证券业协会关于发布《证券投资顾问业务风险揭示书必备条款》的通知
（中证协发[2010]200号）
各证券公司、证券投资咨询机构：
为促进证券投资顾问业务规范发展，保护投资者利益，根据《
证券投资顾问业务暂行规定》，我会制定了《证券投资顾问业务风险揭示书必备条款》（以下简称《必备条款》），现予发布，自2010年1月1日起施行，请遵照执行。
证券公司、证券投资咨询机构在制订证券投资顾问业务风险揭示书文本时，可以根据《
证券投资顾问业务暂行规定》和中国证监会的有关规定，结合本公司实际情况，对《必备条款》的内容做必要的增加和补充，但增补内容不得与《必备条款》已规定的内容相抵触。
附件：证券投资顾问业务风险揭示书必备条款
二○一○年十二月二十日
附件：
证券投资顾问业务风险揭示书必备条款
为了使投资者充分了解证券投资顾问业务的风险，依据《
证券投资顾问业务暂行规定》，开展证券投资顾问业务的证券公司、证券投资咨询机构应向投资者提供《证券投资顾问业务风险揭示书》，充分揭示接受证券投资顾问服务中存在的风险。《证券投资顾问业务风险揭示书》应以书面或者电子文件形式，由投资者签收确认，并由证券公司、证券投资咨询机构归入证券投资顾问业务档案保存。
《证券投资顾问业务风险揭示书》至少应包含下列内容：
一、提示投资者在接受证券投资顾问服务前，必须了解提供服务的证券公司、证券投资咨询机构是否具备证券投资咨询业务资格，证券公司、证券投资咨询机构提供服务的人员是否具备证券投资咨询执业资格并已经注册登记为证券投资顾问。
二、提示投资者在接受证券投资顾问服务前，必须了解证券投资顾问业务的含义，理解投资者接受证券投资顾问服务后需自主作出投资决策并独立承担投资风险。
