（1）是 （2）否
12.对发现问题及时规范纠错：对报关业务内部审计发现的问题及时进行内部整改或完善有关内部控制。＿＿＿＿
（1）是 （2）否
（二）财务状况
13.具备盈利能力，未出现最近三年连续亏损的记录。＿＿＿＿
（1）是 （2）否
（三）守法及资信情况
14．代理一般贸易进出口活动真实合法，不存在以下任一情形：（1）涉嫌走私或违规的；（2）需追征税款的；（3）有违反海关法律法规的其他行为的。＿＿＿＿
（1）是 （2）否
15．代理加工贸易及保税进出口活动真实合法，不存在以下任一情形：（1）涉嫌走私或违规的；（2）需追征税款的；（3）有违反海关法律法规的其他行为的。＿＿＿＿
（1）是 （2）否
16．代理减免税或其他进出口活动真实合法，不存在以下任一情形：（1）涉嫌走私或违规的；（2）需追征税款的；（3）有违反海关法律法规的其他行为的。＿＿＿＿
（1）是 （2）否
17． 不存在未经海关注册登记和未取得报关从业资格从事报关业务的情形。＿＿＿＿
（1）是 （2）否
18．取得变更注册登记许可后，不存在未按规定向海关办理变更手续的情形。＿＿＿＿
（1）是 （2）否
19．不存在擅自变更或者启用“报关专用章”的情形。＿＿＿＿
（1）是 （2）否
20．本企业及所属报关员不存在非法代理他人报关或者超出业务范围进行报关活动的情形。＿＿＿＿
（1）是 （2）否
21．不存在以出让名义的形式供他人办理报关业务的情形。＿＿＿＿
（1）是 （2）否
22.配合海关稽查验证，不会发生以下任一情形：（1）向海关提供虚假情况或隐瞒重要事实；（2）有拒绝或拖延提供账簿单证资料、故意转移、隐匿、篡改、毁弃账簿单证资料等逃避海关稽查、逃避税款征缴的行为；（3）有其他违反《
海关稽查条例》的行为。＿＿＿＿
（1）是 （2）否
（四）贸易安全情况
23.具备如下场所安全控制措施：（1）货物处理和存储设施周围具备隔离设施且定期检查完整性；（2）车辆或人员进出厂门有专人看守；（3）公私车辆划区分开停放；（4）楼房构造足以防止非法进入且定期检查其完整性；（5）上锁设备和钥匙控制有专人管理；（6）照明设施、警报系统及录像监控设施对出入口、货物处理及储存区等关键区域实现全覆盖。＿＿＿＿
（1）是 （2）否
24.具备如下进入安全控制措施：（1）企业员工佩戴身份标识，并只能进入职责范围之内的区域；（2）来访者进入企业需经登记备案且有内部人员陪同；（3）发现可疑人员进入的，企业员工应及时报告。＿＿＿＿
（1）是 （2）否
25.具备如下人员安全控制措施：（1）对拟雇佣的管理层人员或关键敏感岗位员工进行有无犯罪记录的背景审查；（2）对关键敏感岗位的员工定期进行安全背景的检查或调查；（3）开展旨在提高员工供应链安全意识的日常性培训；（4）对解雇或停职员工及时收回工作证件、设备并禁止其进入企业生产经营场所。＿＿＿＿
（1）是 （2）否
26.具备如下商业伙伴安全控制措施：（1）在筛选商业伙伴时重点评估其安全性、合法性、稳定性及财务偿付能力；（2）要求商业伙伴按照AA类管理或其它供应链安全管理项目的要求优化和完善贸易安全管理；（3）定期监控和检查商业伙伴遵守贸易安全要求的情况。＿＿＿＿
（1）是 （2）否
27.具备如下货物与集装箱安全控制措施：（1）货物运出入企业的有关文件档案得到合法、完整、准确的保存；（2）核实运出入信息并保存核实记录；（3）出现货物溢、短装或者其它异常现象时有及时报告或其它应对措施，防范安全隐患；（4）在货物关键交接环节有签名、盖章等保护制度；（5）通常要运用七点检查程序（前壁、左侧、右侧、底部、顶部、内外门、外部/起落架）检查集装箱完整性和可靠性；（6）集装箱封条有专人管理且具备高安全性（所用封条应达到或超过现有的PAS ISO 17712标准或同等标准）；（7）集装箱和货物储存区域应有安全防护且足以防止未经授权的进入或其它损害。＿＿＿＿
（1）是 （2）否
28.具备如下运输工具安全控制措施：（1）有专门程序或制度检查出入运输工具，防止藏匿可疑物品；（2）有专门程序或手段对装载货物的运输工具进行动态跟踪监控；（3）对司机进行专门的反恐安全培训；（4）运输工具停放区域有安全防护且足以防止未经授权的进入或其它损害。＿＿＿＿
（1）是 （2）否
29.具备如下信息安全控制措施：（1）有专门程序或制度保护信息系统不受未经授权的进入；（2）针对不正当进入信息系统、篡改贸易数据等滥用信息技术系统行为有严格的责任追究制度；（3）有数据恢复、备份等专门程序或技术能力防止信息丢失。＿＿＿＿
（1）是 （2）否
30.具备应对灾害或紧急安全事故的应急程序或机制，并且应急程序或机制应与所有相关的企业员工进行日常沟通以保证及时了解掌握。＿＿＿＿
（1）是 （2）否
本单位保证此报告的真实准确有效，并存有相关文件备查。如有不实，自愿承担海关不适用AA类/A类管理的法律后果。
法定代表人签字： 加盖单位公章
年 月 日
附件13
进出口业务情况表
企业名称：
海关编码：
填报日期：
填报期间： 年 月至 年 月
内容
| 有（是）
| 无（否）
| 不适用
| 备注（情况说明）
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基本情况
| 1.企业所有权性质或股权结构有无变化
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2.企业管理层和进出口各部门主要负责人有无变动
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| 涉及部门及职务：______________；______________
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3.是否变更注册登记
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| 变更时间及内容：______________；______________
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4.进口或出口商品总货值列前三位的境外供（收）货人有无变化
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| 供货人名称及国别
1．____________________；______________
2．____________________；______________
3．____________________；______________
收货人名称及国别
1．____________________；______________
2．____________________；______________
3．____________________；______________
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5.半年期期末资产负债率有无明显变化
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| 本期期末资产负债率：______________
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| 一般贸易业务
| 6. 进口货物中有无《中华人民共和国海关总署公告（2006年第11号）》所列公式定价商品
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| 涉及商品名称及编码：______________；______________
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7. 有无与《中华人民共和国海关审定进出口货物完税价格办法》（海关总署令第148号）第十六条所列的特殊关系企业开展进出口贸易的情况
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| 1.买卖双方为同一家族成员的；（ ）
2.买卖双方互为商业上的高级职员或者董事的；（ ）
3.一方直接或者间接地受另一方控制的；（ ）
4.买卖双方都直接或者间接地受第三方控制的；（ ）
5.买卖双方共同直接或者间接地控制第三方的；（ ）
6.一方直接或者间接地拥有、控制或者持有对方5%以上（含5%）公开发行的有表决权的股票或者股份的；（ ）
7.一方是另一方的雇员、高级职员或者董事的；（ ）
8.买卖双方是同一合伙的成员的；（ ）
9.买卖双方在经营上相互有联系，一方是另一方的独家代理、独家经销或者独家受让人，如果符合前1-8项的规定，也应当视为存在特殊关系。（ ）
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8.上述特殊关系企业进出口相同或类似货物的交易价格与无特殊关系进出口的相同或类似货物的交易价格相比是否存在差异
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| 涉及商品名称及编码：______________；______________
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9.所签进出口贸易合同中有无《中华人民共和国海关审定进出口货物完税价格办法》（海关总署令第148号）第十一条规定的特许权使用费或其他费用支付的相关内容
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| 涉及商品名称及编码：______________；______________
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10.有无经海关审核后调整价格、归类、数量、原产地等申报内容的情况
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| 涉及商品名称及编码：______________；______________
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11.有无从（向）保税仓库、保税区进（出）口货物
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| 涉及商品名称及编码：______________；______________
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12.有无对外承接代理一般贸易业务
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| 代理货值及税款：______________；______________
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加工贸易及保税业务
| 13.进口或出口保税货物主要种类有无增减或变化
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| 涉及商品名称及编码：______________；______________
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14.保税料件进口来源或成品出口主要流向有无变化
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15.保税货物内销申报价格是否出现明显变化
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| 涉及商品名称及编码：______________；______________
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16.加工贸易产品实际单损耗或耗料清单有无变化
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| 涉及商品名称及编码：______________；______________
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17. ERP等信息管理系统中对保税料件代码是否有特定标示
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| 举例保税料件名称、代码：______________；______________
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18.外发加工的比例有无明显变化
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| 外发加工比例：______________
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19.加工贸易占全部贸易方式进、出口货值的比重有无明显增减
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| 加工贸易比例增减情况：______________
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| 减免税业务（含不作价设备管理）
| 20.减免税货物是否做到定期清点核对
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| 最近核对时间：______________
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21.有无销售、转让、出租、抵押或其他改变减免税货物所有权的情况
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22.有无改变减免税货物使用、存放地点的情况
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23.有无减免税货物使用用途与申报用途不一致或其他改变使用用途的情况
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内部控制及贸易安全管理
| 24.内部控制及贸易安全管理措施有无变化
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| 涉及方面：_________________________________
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25.是否开展内部审计
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| 内审时间和内容：______________；______________
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填表说明：1.本报表所填报业务为半年期内进出口客观情况，请在相应的空格项内划“√”，需填报具体情况的，请以文字说明；2.凡涉及变化或增减情况均以最近一次验证稽查情况或上一半年期报送情况为比较对象；3、明显增减变化是指增减比例达到或超过20%。
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