上海证券交易所关于发布《资产支持证券业务操作手册》的通知
（上证交字〔2005〕17号）
各部门、公司：
《资产支持证券业务操作手册》已经所领导批准，现予发布。
附件：资产支持证券业务操作手册
2005年11月18日
附件：
资产支持证券业务操作手册
（2005年10月）
一、重要提示
二、资产支持证券转让（挂牌）操作指引
三、资产支持证券付息操作指引
四、资产支持证券兑付（摘牌）操作指引
一、重要提示
1、● 管理主办岗操作事项。
2、○ 管理复核岗操作事项。
3、交易管理部业务维护组：电话：68803482，传真：68807178*98。
4、技术中心：电话：58656394，传真：68809992*90098。
5、信息中心：电话：68801381，传真：68801054。
6、本所信息公司：电话：68819203，传真：68808859
7、中登公司上海分公司：综合部：电话：68870587，传真：68875802，
8、相关人员联系方法可在内部网“证监114”中查询获得。
9、业务通知单以传真方式通知交易管理部业务维护组、信息中心和登记公司的，如在15分钟内未收到反馈的，主办岗应立即发起追问，并以收到对方签字回复才能确认此项工作完成。
10、业务通知以传真方式递交技术中心和信息公司的，以收到对方签字回复方式确认完成此项工作。
11、业务文件发文流程，可按本所内部网“公文流转”流程办理，发文登报可按“发文＋新闻稿” 流程办理，并提醒办公室相关人员。
12、主办岗在期初根据募集说明书，制作“本所转让资产支持证券一览表”（遇新品转让时应及时更新补充），经复核岗复核后，作为全年操作主要依据。具体相关付息、兑付通知单由主办岗送交业务维护组。
13、主办岗的每一项操作，必须经复核岗复核确认。
二、资产支持证券转让（挂牌）操作指引
特别提示：定义：“T日”为资产支持证券转让首日
1、●（1）主办岗将本所《关于同意××进行转让的通知》交复核岗登记后，由复核岗启动开始转让流程。
（2）办岗确定转让“转让代码”和“转让简称”。
（3）主办岗口头通知设立人办理资产支持证券转让前的托管，并确认收到登记公司开具的“登记证明”。
2、● 主办岗接启动通知后，制作“资产支持证券转让代码通知”（附件），经复核岗复核签字后，在T－5日前传真至登记公司综合部，并回收签收传真件，交复核岗确认。
3、● T-X日，主办岗制作“资产支持证券转让费用缴款通知”（附件），盖本部章，经复核岗复核后，送财务部核实盖章，再传真给设立人。主办岗与财务部确认收到款项后与设立人确定转让首日。
4、● T-X日至T-6日，主办岗在对资产支持证券的可以进行转让的通知（由主办岗确定最终审定稿）进行审核，并签字后送复核岗进行复核。最后传真给设立人。设立人凭此自主联系登报事宜。主办岗将通知经指定邮箱“announ@secure.sse.com.cn” 发送至信息公司公告小组，并制作“资产支持证券信息上网公告登记表”（附件），由复核岗复核签字后传真至信息公司处，并回收签收传真件，交复核岗确认。（网上公布时间须与报纸公布时间一致）。
5、● T-6日前，主办岗拟定“关于为××××提供转让服务的通知”（附件），（此通知为面向会员发通知，该通知将发到会员专区，所以需要会员部发）经复核岗复核后按规定方式、时间行文，行文按内部网“公文流转”中“发文＋新闻稿”流程办理，经会签，向会员单位发文（文件发文、登报由办公室处理）。主办岗将经办公室处理后的正式发文（附件14）电子文件交会员部秘书，告知会员部秘书该通知上网日期，会员部秘书通过网站会员专区“通知通告发布”应用直接将文件发布上网。
6、● T-6日，主办岗制作资产支持证券“转让协议书”一式两份，送设立人盖章。
7、● T-3日前，主办岗制作“资产支持证券业务通知签收单”（附件）并附“资产支持证券转让通知”（附件），由复核岗复核后，以传真方式送达交易管理部业务维护组、技术中心、信息中心、登记公司，并回收签收传真件。复核岗确认上述流程完成。
