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上海证券交易所关于印发《关于按值配售新股业务的工作指引》的通知[失效]


  (10)帐号未指定 指证券帐户未在YYBDM字段所表述的证券营业部办理指定交易。

  (11)QSBH与文件名不符 指QSBH中所填写的会员代码与G8数据文件中的会员代码不一致。

  8. 各会员在填写G8数据文件时需注意:

  (1)QSBH(会员代码)即指会员在登记公司的结算代码(或称清算编号),该字段中填写的会员代码必须与G8数据文件名中的结算会员代码一致。各会员可通过登记公司每天发送的F3资金清算文件中的QSBH(清算编号)字段获取。

  (2)YYBDM(营业部代码)即指各证券营业部在登记公司的营业部代码(或称券商代码)。目前各营业部的代码长度为5位,在填写该字段时请左对齐。各会员可通过所属营业部接收的F2资金清算文件中的QSDM(券商代码)字段获取。YYBDM字段中填写的营业部代码必须隶属于QSBH字段所表述的会员。

  (3)GDZH(股东帐号)必须真实有效,必须是在YYBDM字段所表述的营业部所属席位办理过指定交易手续。

  (4)ZQDM(证券代码)即指按值配售新股的申购代码。以上交所2月19日的测试为例,证券代码为737888。

  (5)FQSL(放弃认购数量)即指投资者放弃认购的实际数量,可以为零股,但必须为正数,也不能大于实际中签数量。举例:某投资人在新股按值配售中,中签5000股,但因资金等问题,放弃认购123股,在FQSL字段中应填写123。

  (6)SGRQ(申购日期)即指新股按值配售的申购日期。其表述方式为YYYYMMDD。以上交所2月19日的测试为例,申购日期为20000219。

  当日闭市后,登记公司对采用不同发行方式的同一新股的认购统一进行清算。

  七、T+4日

  登记公司进行清算交割和股东登记,并将募集资金划入主承销商指定的帐户。主承销商包销投资者放弃认购的部分。

  八、T+5日

  主承销商将募集资金划入发行公司指定帐户。

  九、其他有关注意事项:

  1. 当投资者申购沪、深两市的新股都已中签,但其认购资金不足时,证券营业部应按照时间优先的原则处理,即先将投资者的资金用于认购报单在先的新股,再用于认购报单在后的新股。

  2. 根据本所《全面指定交易制度试行办法》的规定,投资者未履行交易交收责任,不得撤销指定交易。因此,对按值配售新股而言,只有在确认投资者已履行认购新股交易交收责任的情况下,才能为其办理撤销指定交易的手续。


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