（3）最近2年无违法和重大违规行为的书面说明；
（4）最近2年本机构在银行间市场的相关业务情况说明；
2、最近年检的《营业执照》的副本复印件；
3、《金融许可证》的副本复印件（如有）；
4、上一年末净资本计算表（证券公司需提供）；
5、内部控制制度、风险管理制度和衍生产品交易内部操作规程；
6、信用风险缓释凭证创设内部操作规程和业务管理制度；
7、交易商协会要求提供的其他材料。
四、凭证创设登记文件
1、凭证说明书；
需说明凭证创设登记的有关事项，包括但不限于标的实体、标的债务、名义本金、保障期限、信用事件、信用事件后的结算方式、持有人会议、凭证注销安排等内容。其中，“持有人会议”的安排可参照《
银行间债券市场非金融企业债务融资工具持有人会议规程》，“凭证注销安排”需明确注销的时间、方式等内容。
2、创设凭证的拟披露文件；
包括凭证创设公告、创设机构的信用评级报告和财务报告等内容。
3、交易商协会要求提供的其他文件。
附件二：
交易信息备案表
信用风险缓释合约交易信息备案表
备案机构全称：
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序号
| 交易
日期
| 对手方
| 标的实体
| 标的债务
| 买/卖
| 名义
本金
（万元）
| 首次
付费日
| 期限
| 信用事件
| 结算
方式（5）
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名称
| 评级
（如有）
| 债务名称（1）
| 利率（2）
| 债务规模
（万元）（3）
| 评级
（如有）
| 待偿
期限
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1
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2
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……
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注：（1）若标的债务为债券，则此项填写债券简称；若为其他类似债务，则写明债务全称，例如“银行A提供的流动性贷款”；
（2）若标的债务为债券，则此项填写票面利率；若为其他类似债务，则写明债务利率，例如“贷款利率xx%”；
（3）若标的债务为债券，则此项填写发行规模；若为其他类似债务，则写明债务总额，例如“贷款总额xx万元”；
（4）信用事件包括：破产、支付违约、债务加速到期、债务违约、偿付变更及其他；
（5）指信用事件发生后的结算方式，按照《NAFMII主协议》相关条款的约定，包括现金结算和实物结算等。
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