4、具有证券、期货相关从业资格的会计师事务所、资产评估机构出具的审计或评估报告（如适用）；
5、律师事务所出具的法律意见书（如适用）；
6、本所要求的其他文件。
在列示备查文件的同时，应说明查阅途径（指定报纸、网址或者公司所在地董事会办公室等）。
第十五号 上市公司非公开发行股票发行结果暨股本变动公告
证券代码： 证券简称： 公告编号：
XXXX股份有限公司非公开发行股票发行结果暨股本变动公告
本公司及董事会全体成员保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实、准确和完整承担个别及连带责任。
董事XXX、XXX因 （具体和明确的理由）不能保证公告内容真实、准确、完整。
重要内容提示：
发行数量和价格
机构认购的数量和限售期
预计上市时间
资产过户情况
一、本次发行概况
（一） 本次发行的内部决策程序、中国证监会核准结论和核准文号；
（二） 本次发行情况，包括发行股票的种类、数量、价格、募集资金金额、发行费用、保荐机构等；
（三） 募集资金验资和股份登记情况，注册会计师出具的专项验资报告的结论性意见；
（四） 资产过户情况（涉及资产认购）；
（五） 保荐人和律师事务所关于本次非公开发行过程和认购对象合规性的结论意见。
二、发行结果及对象简介
（一） 发行结果，包括本次股票发行的对象、各机构认购的数量、认购股份的限售期、认购股份预计上市时间等。
（二） 发行对象情况，包括发行对象的名称、注册地址、注册资本、法定代表人、经营范围、是否与公司存在关联关系、业务联系等。
三、本次发行前后公司前10名股东变化
说明本次发行是否导致公司控制权的变化。
四、本次发行前后公司股本结构变动表
单位：股
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| 变动前
| 变动数
| 变动后
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有限售条件的流通股份
| 1、国家持有股份
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2、国有法人持有股份
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3、其他境内法人持有股份
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4、境内自然人持有股份
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5、境外法人、自然人持有股份
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6、战略投资者配售股份
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7、一般法人配售股份
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8、其他
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有限售条件的流通股份合计
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无限售条件的流通股份
| A股
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B股
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H股
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其他
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无限售条件的流通股份合计
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股份总额
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五、管理层讨论与分析
公司管理层就本次发行对公司的影响进行具体的讨论与分析，包括本次发行对公司财务状况、公司治理的影响、募集资金投资项目对公司后续经营的影响等。
六、为本次非公开发行股票出具专业意见的中介机构情况
包括保荐机构、律师事务所、验资机构的名称、地址、联系人、联系电话等。
七、备查文件目录
XXXXXX股份有限公司
XXXX年XX月XX日
披露公告所需报备文件：
1、具有执行证券、期货相关业务资格的会计师事务所出具的验资报告；
2、资产转移手续完成的相关证明文件及律师事务所就资产转移手续完成出具的法律意见书（法律意见书应在本所网站披露）；
3、登记公司出具的新增股份登记托管情况的书面证明；
4、经中国证监会审核的全部发行申报材料；
5、本所要求的其他材料。
在列示备查文件的同时，应说明查阅途径（指定报纸、网址或者公司董事会办公室等）。
第十六号 上市公司重大事项停、复牌公告
适用说明：
本格式指引不适用于因重大资产重组发生的停、复牌事项，重大资产重组的停、复牌事宜应按本所发布的《上市公司重大资产重组信息披露工作备忘录》执行。
一、重大事项停牌公告
证券代码： 证券简称： 公告编号：
本公司及董事会全体成员保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实、准确和完整承担个别及连带责任。
董事XXX、XXX因 （具体和明确的理由）不能保证公告内容真实、准确、完整。
因本公司（或者相关信息披露义务人）正在拟议
（应当明确说明重大事项类型，如非公开发行股票、重大合同、对外投资、公司控制权变动）等事宜（公司或者相关信息披露义务人应提供必要的书面文件，证明前述事项已处于筹划或者商谈阶段），为维护投资者利益，保证公平信息披露，经公司申请，本公司股票自XXXX年XX月XX日起停牌。
公司（或者相关信息披露义务人）承诺：公司（或者相关信息披露义务人）将尽快确定是否进行前述重大事宜（如是，应确定该事宜的相关方案），并于股票停牌之日起的5个工作日内（含停牌当日）公告并复牌。
特此公告。
XXXXXX股份有限公司
XXXX年XX月XX日
披露公告所需报备文件：
1、公司董事会的停牌申请书
2、公司董事会的承诺书
二、重大事项未确定暨复牌公告
证券代码： 证券简称： 公告编号：
本公司及董事会全体成员保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实、准确和完整承担个别及连带责任。
董事XXX、XXX因 （具体和明确的理由）不能保证公告内容真实、准确、完整。
本公司于XXXX年XX月XX日发布公告：公司股票因公司（或相关信息披露义务人）拟议
事宜，已于XXXX年XX月XX日起停牌。鉴于目前该重大事项条件尚不成熟（公司应简要说明条件不成熟的具体原因），根据有关规定，公司特申请公司股票于XXXX年XX月XX日复牌。
上市公司及控股股东、实际控制人（或相关信息披露义务人）承诺自公告之日起3个月内不再商议、讨论前述重大事项。
特此公告。
XXXXXX股份有限公司
XXXX年XX月XX日
披露公告所需报备文件：
1、公司董事会的复牌申请书
2、各相关信息披露义务人的承诺书
第十七号 上市公司重大合同公告
证券代码： 证券简称： 公告编号：
XXXX股份有限公司重大合同公告
本公司及董事会全体成员保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容真实、准确、完整承担个别及连带责任。
董事XXX、XXX因 （具体和明确的理由）不能保证公告内容真实、准确、完整。
重要内容提示：
合同类型
合同生效条件
合同履行期限
对上市公司当期业绩的影响
特别风险提示：
合同履行中的风险（包括但不限于：履约能力、市场、政策、法律等方面）
一、介绍董事会决议情况
订立重大合同（见说明一）应提交董事会审议。董事会审议情况披露内容包括但不限于：董事会召开的时间、地点和董事出席情况；监事和其他人员的列席情况、会议主持情况；如有董事委托表决的，应披露委托情况；以及与合同对方存在关联关系的董事的回避情况；议案获得的同意、反对和弃权的票数，以及有关董事反对或者弃权的理由。
说明合同生效所必需的审批程序，如是否需经股东大会批准、政府有关部门批准或备案等。
二、介绍合同标的和对方当事人情况
（一）合同标的情况
买卖合同标的情况，包括但不限于：名称、数量、质量等。
建筑工程合同标的情况，包括但不限于：名称、地址、规模、各主要投资方的出资及其他义务、投资进度、项目进度、项目建设期、市场定位及可行性分析、需要履行的审批手续等。
