中国证券监督管理委员会关于核准长江证券股份有限公司在重庆设立1家分公司的批复
（证监许可〔2009〕1392号）
长江证券股份有限公司：
你公司报送的《长江证券股份有限公司关于设立重庆分公司的请示》（长证字[2009]276号）及相关文件收悉。根据《
证券法》、《
证券公司监督管理条例》、《
证券公司分公司监管规定（试行）》（证监会公告[2008]20号）等有关规定，经审核，现批复如下：
一、核准你公司在重庆设立长江证券股份有限公司重庆分公司，管理重庆的证券营业部。
二、你公司应当按照《
公司法》、《
证券法》、《
证券公司监督管理条例》、《
证券公司分公司监管规定（试行）》等有关规定，自批复之日起30日内向工商行政管理机关申请设立登记，领取营业执照；并自批复之日起6个月内完成分公司的筹建工作，依法配备人员，健全完善业务制度和设施，并向分公司所在地证监局申请验收。逾期未申请验收或验收未通过的，本批复文件自动失效。
三、你公司应当自通过验收之日起15个工作日内，持分公司营业执照复印件、分公司负责人的证券公司分支机构负责人任职资格批复复印件到我会申领《证券经营机构营业许可证》，并自领取《证券经营机构营业许可证》之日起10个工作日内，将《证券经营机构营业许可证》和营业执照复印件报证券公司住所地分公司所在地证监局备案，并按有关规定做好信息公示工作。
四、分公司设立过程中如遇重大问题，须及时报告我会及公司住所地、分公司所在地证监局。
