深圳证券交易所关于国投瑞银瑞和沪深300指数分级证券投资基金上网发售有关事项的通知
各会员单位：
根据《国投瑞银瑞和沪深300指数分级证券投资基金份额发售公告》（以下简称《公告》），为保证上网发售顺利进行，现将有关事项通知如下：
一、本所上网发售国投瑞银瑞和沪深300指数分级证券投资基金，会员申报该基金，需认真阅读《公告》。该基金场内认购简称“瑞和分级”，证券代码“161207”，本所挂牌价为每基金份额1.00元。每一账户可以重复认购，不可撤单，每一笔认购委托数量必须为1000份或1000份的整数倍，且不得超过99，999，000份基金单位。会员可按照《国投瑞银瑞和沪深300指数分级证券投资基金招募说明书》中约定的认购费率设定投资者认购的佣金比率。
二、申报日期为2009年9月17日至2009年9月30日，时间为上午9∶30至11∶30，下午1∶00至3∶00。申报截止日期如有变更，以基金管理人公告为准。
本基金募集规模上限为120亿元（不包含利息）。募集期内，在当日本基金认购（包括场外与场内）经确认后的累计发售规模接近、达到或超过募集规模上限时，基金管理人将于次日在公司网站和指定媒体上公告自即日起停止本基金认购（包括场外和场内）业务。认购期内本基金认购的有效申请的总金额（包括场内与场外）若不超过120 亿元（不包括利息），有效认购申请将全部获得确认，若超过120 亿元（不包括利息），最后一个认购日之前的有效认购申请将全部获确认，最后一个认购日的有效认购申请采用“末日比例配售原则”给予部分确认，未确认部分的认购款项将退还给投资者。
基金合同生效后，基金规模不受上述募集规模上限的限制。
三、凡具有基金代销业务资格的会员单位均可参与本次基金上网发售。基金募集期结束前获得基金代销业务资格的会员经本所确认后即可参与本次基金上网发售。
四、基金发售日为T日，会员应在T＋1日16：00前向中国结算深圳分公司划付足额认购资金。凡资金不足部分的认购一律视为无效认购，认购资金不足引起的一切后果由会员承担。
