（4）董事会关于年度募集资金存放与使用情况的专项报告（如适用）；

　　（5）董事会关于证券投资情况的专项说明（如适用）；

　　（6）社会责任报告（如有）。

　　3．与监事会相关的文件

　　（1）监事会决议公告；

　　（2）监事会对公司内部控制自我评价报告的意见；

　　（3）监事会对董事会关于非标准无保留审计意见涉及事项的专项说明的意见（如适用）。

　　4．与独立董事相关的文件

　　（1）独立董事年度述职报告；

　　（2）对公司对外担保情况的独立意见；

　　（3）对公司内部控制自我评价报告的独立意见；

　　（4）对公司证券投资情况的独立意见（如适用）；

　　（5）对董事会未提出现金利润分配预案的独立意见（如适用）；

　　（6）对非标准无保留审计意见涉及事项的独立意见（如适用）。

　　5．与会计师事务所、保荐机构等证券服务机构相关的文件

　　（1）会计师事务所出具的2009年度审计报告；

　　（2）会计师事务所对公司控股股东及其关联方占用资金情况的专项说明；

　　（3）会计师事务所对非标准无保留审计意见涉及事项出具的专项说明（如适用）；

　　（4）会计师事务所出具的年度募集资金存放与使用情况鉴证报告（如适用）；

　　（5）会计师事务所出具的内部控制鉴证报告（如有）；

　　（6）会计师事务所对公司或相关资产业绩承诺实现情况的专项审核意见（如适用）；

　　（7）保荐机构对公司内部控制自我评价报告的核查意见（如适用）；

　　（8）保荐机构对公司证券投资情况的核查意见（如适用）。

　　6．其他相关文件（如有）。

　　根据本所《股票上市规则》、《创业板股票上市规则》的规定，因年报相关事项导致公司出现有关情形，公司股票将被实行特别处理或风险警示处理，或者公司股票可能被暂停上市或终止上市的，公司还应提交相关公告，并与年报同时披露。

　　（二）报备文件

　　1．董事会决议、监事会决议（含监事会对年报的审核意见、对内部控制自我评价报告的审核意见）、董事和高级管理人员对年报的书面确认意见、年度报告内幕信息知情人登记表；

　　2．载有本次年报的Word文件、Excel文件、Pdf文件和财务数据的报送系统生成文件（公司应使用“深交所上市公司定期报告制作系统新版6.0”或以上版本的软件制作该文件和年报摘要，软件如有更新版本须及时升级）；

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