附8：
诚信承诺书
本机构及本人对以上内容进行了认真、仔细的审查，确认所填报的情况真实、准确、完整，无任何虚假或误导性陈述，并承诺：如以上内容存在虚假或误导性陈述，本机构及本人愿承担法律责任。
申请公司（加盖公章）
法定代表人签字并盖章
经营管理的主要负责人签字并盖章
年 月 日
附件3：
基金评奖业务申请材料的内容与格式
一、申报材料的封面、纸张、页码和份数
（一）封面
1、标有“开展基金评奖业务入会申报材料”字样；
2、申请人名称；
3、正式报送申报材料的日期；
4、机构主要承办人姓名、联系方式。
（二）纸张和页码
A4纸，双面打印，申报材料的页码应置于每页下端居中。
（三）份数
申报材料一式15份，并附全套申报材料电子版（光盘）1份。
二、基金评奖机构入会申报材料目录与内容
（一）申请成为协会基金评奖机构会员的公函
内容包括但不限于：自愿加入中国证券业协会，遵守法律、法规和相关自律规则，按照《
中国证券业协会章程》的有关规定，行使会员权利，履行会员义务，自觉接受协会的自律监督。
（二）机构基本经营情况表；
（三）基金评奖从业人员情况表；
（四）基金评奖理论、方法及数据说明；
（五）基金评奖业务内部控制制度及流程说明；
（六）中国证券业协会会员登记表；
（七）诚信承诺书；
（八）法人营业执照（副本复印件）。
附：
1、封面
2、机构基本经营情况表；
3、基金评奖从业人员情况表；
4、基金评奖理论、方法及数据说明；
5、基金评奖业务内部控制制度及业务流程说明；
6、中国证券业协会会员登记表；
7、诚信承诺书
附1： （封面）
开展基金评奖业务
入会申报材料
申报单位：
（机构盖章）
填表日期：
年
月
日
承办人联系方式：
姓名
办公电话
传真
手机
E-mail
中国证券业协会制
填报说明
一、所有内容请打印，要求字迹清晰，语言简练、准确。
二、每项内容都必须填写，如果某项内容不涉及本机构或个人时，请填写“无”。
三、填报内容应真实、准确、完整。涉及经营数据的，应填报截至申报材料前最近一个月月末的情况。
四、入会材料封面、诚信承诺书、法人营业执照（副本复印件）应加盖机构公章，其中诚信承诺书应有法人和经营管理主要负责人的签字。
附2：
机构基本经营情况表
一、经营及业务开展基本情况
机构名称
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总资产（万元）
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| 净资产（万元）
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流动资产（万元）
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| 固定资产（万元）
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2009年收入情况
| 营业收入（万元）
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利润总额（万元）
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净利润（万元）
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机构类型和
业务范围
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基金评奖范围
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基金评奖
部门名称
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| 基金评奖部门
总人数
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其中：负责基金评奖
的业务人员总数
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具有基金从业资格的人数
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控股股东、实际控制人、最终权益持有人的名称、注册地及其直接间接持股比例
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公司股权结构图（附股东营业执照、证券业务资格证明文件）
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二、关联关系说明（如“是”，请详细说明）
1、是否有同一股东持有基金评价机构、基金管理公司的股份均达到5%以上的？
2、是否持有基金管理公司的股份达到5%以上？
3、是否销售基金产品？
4、是否为基金管理公司提供证券投资咨询服务或销售信息产品且获得收入？
5、机构是否有评奖人员担任基金管理公司职务？
6、机构是否为基金管理公司提供信息披露和宣传栏目？
三、合规经营情况说明
1、近三年是否因违法、违规经营而受到行政机关或监管部门的处罚?
2、是否存在因涉嫌违法违规正被行政机关或监管部门调查的情形?
3、近三年是否曾受到自律组织的处分?
4、高级管理人员近三年是否曾受到金融监管机构和司法机关的处罚?
5、高级管理人员近三年是否曾受到自律组织的处罚?
6、是否利用基金评奖活动向评奖对象索取任何形式的好处或利益？
附3：
基金评奖从业人员情况表
一、基金评奖人员基本情况表
职 务
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姓 名
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性别
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身份证号码
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出生
年月
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文化程度
| *是否具有
基金从业资格
| *业内工作年限
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