6、公司是否建立了完善的员工管理和培训制度？
二、基金评价内控制度说明（请附基金评价相关的内控制度）
1、是否建立了防范与评价对象利益冲突的措施？实施情况如何？
2、公司自身评价部门、销售部门之间是否建立“防火墙”制度？
3、公司与基金管理公司或基金销售机构之间是否建立“防火墙”和相应的管理制度？
4、公司是否建立了基金评价结果的发布制度和程序？
5、基金评价结果的发布方式和渠道有哪些？评价结果的发布是否有严格的校正和复核程序？
6、基金评价标准、方法和程序的公开披露制度是否建立？
7、基金评价报告的内容和材料制作是否有管理制度？
8、基金评价相关业务数据、工作底稿等的保存是否严格？保存期限是多久？
9、公司是否建立评价标准、方法和作业程序的检讨评估制度？
三、基金评价业务流程说明（请详细说明从数据采集到结果发布的整个业务流程和对重点环节的风险控制措施）
附7：
中 国 证 券 业 协 会
会 员 登 记 表
填表单位 ______________________________________
（公章）
填表日期 年 月 日
填 表 说 明
一、填表单位必须按照实际情况，如实填写。
二、所有内容须打印，封面处盖章。
三、“分支机构数”，指会员单位的分公司、营业部及控股公司家数。
四、“会员代表”须由公司法定代表人或主要负责人担任。
五、“总资产”、“净资产”按资产负债表中上一年末相应数据填写，新设公司按当期相应数据填写。
单位名称
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英文名称
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网址
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注册地址
| | 邮政编码
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办公地址
| | |
单位电话
| | 单位传真号码
| |
单位电子邮箱
| | 董事长、总经理姓名
| |
成立时间
| | 注册资本
| |
证券业务
许可证
| 号码：
| 获证时间
| |
发证机关：
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分支机构数*
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| 总资产
（人民币亿元）
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会员代表*
| | 净资产
（人民币亿元）
| |
在公司的职务
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基金评价业务负责人姓名及联系方式
| | 职工总数
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联络员姓名、职务、电话、传真、电子信箱、手机号
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| 具有证券从业资格者人数
|
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经
批
准
的
业
务
范
围
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前 十 名 股 东 单 位 及 参 股 比 例
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| 股东名称
| 持股比例
| 主营业务
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1
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2
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3
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| 4
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5
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6
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7
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8
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9
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10
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