二、关联关系说明（如“是”，请详细说明）
1、是否有同一股东持有基金评价机构、基金管理公司的股份均达到5%以上的？
2、公司是否持有基金管理公司的股份达到5%以上？
3、公司是否销售基金产品？
4、公司是否为基金管理公司提供证券投资咨询服务或销售信息产品且获得收入？
5、公司是否为基金管理公司提供证券买卖交易席位及交易单元？
6、公司是否有评价人员担任基金管理公司职务？
7、公司是否为基金管理公司提供信息披露和宣传栏目？
三、合规经营情况说明
1、公司盈利模式及近三年主要业务收入情况？公司主要业务收入与基金评价业务的关系如何？
2、公司近三年是否因违法、违规经营而受到行政机关或监管部门的处罚?
3、公司是否存在因涉嫌违法违规正被行政机关或监管部门调查的情形?
4、公司近三年是否曾受到自律组织的处分?
5、公司高级管理人员近三年是否曾受到金融监管机构和司法机关的处罚?
6、公司高级管理人员近三年是否曾受到自律组织的处罚?
7、公司是否利用基金评价业务向评价对象索取任何形式的好处或利益？
附3：
基金评价从业人员情况表
一、基金评价人员基本情况表
职 务
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姓 名
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性别
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身份证号码
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出生
年月
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文化程度
| *是否具有
基金从业资格
| *业内工作年限
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注：1、此表应填报的基金评价从业人员包括业务主要负责人和从事基金评价业务的人员；
2、具有“基金从业资格”是指通过证券业从业人员资格考试中的“证券市场基础知识”和“证券投资基金”两科考试，成绩合格的；
3、业内工作年限是指从事金融业务相关的工作经历或学术经历的时间。
二、基金评价人员合规情况
1、 基金评价人员近三年是否曾受到司法机关、金融监管机构或自律组织的处罚？
2、 基金评价人员是否有在两个以上基金评价机构执业的情况？
3、 基金评价人员是否有在基金管理公司、基金销售机构兼职的情况？
4、 基金评价人员是否存在以个人名义发布评价结果的情况？
三、基金评价人员详细情况（请附基金评价人员的简历、学历证明；具有基金从业资格的，应附两科考试成绩单复印件）
附4：
基金评价理论、方法及标准说明
一、基金评级情况说明
1、 基金评级的理论基础说明（如含有模型、公式的请详细列明）
2、 基金评级应用的分类方法及实施情况说明（包括但不限于以下方面）
1） 分类依据是否以相关法律、行政法规和中国证监会的规定为标准；
2） 具体类别（包括各个子类别）及各个类别包含的基金数量；
3） 特殊类型基金的分类（如：QDII、货币市场基金、指数基金、创新型基金等）；
4） 是否存在对不同类别的基金进行合并评价的情况说明；
3、基金评级的标准及实施情况说明（包括但不限于以下方面）
1）基金评级的参考因素及实施情况；
2）基金（货币市场基金除外）评级的评级期间；
3）基金评级的更新间隔；
二、基金管理公司评级说明
1、 基金管理公司评级的理论基础？（如含有模型、公式的请详细列明）
2、 基金管理公司是否进行分类评级？（如“是”请填报具体类别、各个类别的基金管理公司名称）
3、基金管理公司评级标准（包括但不限于以下方面）
1）基金管理公司评级的参考因素及实施情况；
2）基金管理公司评级的评级期间；
2）基金管理公司评级的更新间隔；
三、单一指标排名说明
1、 进行排名的单一指标有哪些？（如含有模型、公式的请详细列明）
2、 对哪些（类）基金或基金管理公司进行单一指标排名？
3、 是否对基金合同生效不足6个月的基金（货币市场基金除外）进单一指标排名？
4、 对基金、基金管理人单一指标排名（包括具有点击排序功能的网站或咨询系统数据列示）的排名期间？
四、基金或基金管理公司评奖说明
1、 评奖的基本情况？（包括但不限于奖项的名称、主办和协办单位、审核与评选方式、参选条件等）
2、 基金或基金管理公司评奖的理论基础？（如含有模型、公式的请详细列明）
3、 基金或基金管理公司评奖的分类方法？（参考一、2和二、2）
4、 设置的奖项有哪些？各个奖项的名额？参考了哪些因素进行评奖？
5、 是否与媒体合作开展评奖？
6、 是否存在对基金合同生效不足6个月的基金（货币市场基金除外）进行评奖的情况？
7、 对基金、基金管理人评奖的评奖期间？
五、其他需要说明的问题
1、 公司是否存在对特定客户资产管理计划进行评价的情况？
2、 公司是否还对其他基金或基金管理公司相关业务或人员进行评级或评奖？（如是，请详细说明）
六、基金评价方法及研究成果所有权及知识产权说明
附5：
基金评价信息数据情况说明
一、基金评价信息数据说明（如评价对象涵盖基金或基金管理公司的应分别说明，内容包括但不限于下列事项）：
1、 基金评价的信息采集制度是否可靠？
2、 基金评价的数据存储机制是否完备？
3、 基金评价的数据和信息的来源有哪些？（请就其安全性、可靠性和完整性详细说明）
4、 基金评价的信息分析处理系统情况？
5、 数据库是否包括5年以上基金评价需要的行业相关信息？
二、具体基金评价信息数据（请附最新的基金或基金管理公司评级、评奖或单一指标排名等的结果）
附6：
基金评价业务内部控制制度及业务流程说明
一、公司整体内控制度说明
1、 公司的组织架构是否健全？
2、 公司是否建立健全有效的内部控制制度和内部控制机制?
3、 公司是否具备适当的业务隔离系统?
4、 公司是否有独立的监督检查部门和人员履行合规检查等监控职能？
5、公司近一年是否未因内部控制不力而出现重大风险?
