第三十一条 县级以上地方质监部门应当依法向社会公开监督检查结果。
第三十二条 县级以上地方质监部门在监督检查中发现乳制品生产企业违反有关法律法规规定的，应当依照有关法律法规规定予以处理。
第五章 监督检查工作要求
第三十三条 参与乳制品生产企业质量安全监督检查的工作人员，应当遵守国家法律、法规及本规定，严格检查、秉公执法、不徇私情。
第三十四条 监督检查人员进入洁净区域检查时，应遵守企业安全卫生防护措施等制度要求。
第三十五条 有下列行为之一的，按干部管理权限对相关责任人依法依规处理；构成犯罪的，依法追究刑事责任：
（一）未按规定组织监督检查造成后果的；
（二）隐瞒监督检查信息的；
（三）阻碍、干涉监督检查工作的；
（四）在监督检查中伪造或者指使他人伪造记录的；
（五）擅自向外透露企业商业秘密的；
（六）利用监督检查工作参与有偿活动的。
第三十六条 未依照本规定履行职责或者滥用职权等失职、渎职行为，造成严重后果的，依照《
乳品质量安全监督管理条例》第
六十二条有关规定，由监察机关或者任免机关对主要负责人、直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予记大过或者降级的处分；情节严重的，给予撤职或者开除的处分；构成犯罪的，依法追究刑事责任。
第三十七条 对依照本规定履行乳制品质量安全监督检查职责，保障乳制品质量安全做出突出成绩的单位和个人，由上级质监部门予以奖励。
第六章 附则
第三十八条 本规定由国家质检总局负责解释。
第三十九条 本规定自2009年10月1日起施行。
附件1：
乳制品生产企业落实质量安全主体责任监督检查通知书
（编号）
（受检企业全称） ：
依据《
中华人民共和国行政许可法》、《
中华人民共和国食品安全法及实施条例》等法律、法规的规定，国家对乳制品生产企业生产环节落实质量安全主体责任实施监督检查制度。按照我局部署，对你企业依法进行监督检查。请你单位按附件2规定项目开展自查，并予以积极配合。
监督检查方式：以书面核查为主；必要时依据《
国务院关于加强食品等产品安全监督管理的特别规定》实施相关检查措施。
检查人员：
联系电话：
自查报告提交日期： 年 月 日之前
其他检查措施实施日期： 依书面核查工作需要确定并随时通知
（盖章）
年 月 日
送达回执
本企业已收到《乳制品生产企业落实质量安全主体责任监督检查通知书》。
签字：
年 月 日
注：此通知书一式两份，一份交企业；一份留存。
附件2：
乳制品生产加工企业落实质量安全主体责任情况自查表
编号：
企业名称 产品名称 生产地址 自查日期
序号
| 自查项目
| 自查情况
| 自查不符合项说明
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1
| 企业资质变化情况
| 1.1工商营业执照 符合（ ） 不符合（ ）
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1.2食品生产许可证 符合（ ） 不符合（ ）
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1.3实际生产方式和范围 符合（ ） 不符合（ ）
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1.4条件变化后的是否报告 符合（ ） 不符合（ ）
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2
| 原辅材料采购查验制度情况
| 2.1原辅材料进货台账 符合（ ） 不符合（ ）
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2.2生鲜乳供货单位资质证明 符合（ ） 不符合（ ）
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2.3运输车辆生鲜乳交接单 符合（ ） 不符合（ ）
|
2.4原料奶逐批检验记录 符合（ ） 不符合（ ）
|
2.5原料奶检验项目 符合（ ） 不符合（ ）
| |
2.6其他原辅料供货商资质 符合（ ） 不符合（ ）
| |
2.7原辅料检验合格报告 符合（ ） 不符合（ ）
| |
2.8进货验收记录管理 符合（ ） 不符合（ ）
| |
3
| 食品添加剂台帐及记录情况
| 3.1食品添加剂登记备案 符合（ ） 不符合（ ）
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3.2食品添加剂台账 符合（ ） 不符合（ ）
| |
3.3食品添加剂使用记录 符合（ ） 不符合（ ）
| |
4
| 生产过程控制情况
| 4.1厂区内环境清洁卫生状况自查记录 符合（ ） 不符合（ ）
| |
4.2生产加工场所清洁卫生状况、企业自查记录 符合（ ） 不符合（ ）
| |
4.3生产加工设施清洁卫生状况、企业自查记录 符合（ ） 不符合（ ）
| |
4.4企业必备生产设备、设施维护保养和清洗消毒记录 符合（ ） 不符合（ ）
| |
4.5产品投料记录 符合（ ） 不符合（ ）
| |
4.6生产加工过程中关键控制点的控制记录 符合（ ） 不符合（ ）
| |
4.7生产中人流、物流交叉污染情况 符合（ ） 不符合（ ）
| |
4.8原料、半成品、成品交叉污染情况 符合（ ） 不符合（ ）
| |
4.9设备、设施运行情况 符合（ ） 不符合（ ）
| |
4.10现场人员卫生防护情况 符合（ ） 不符合（ ）
| |
5
| 产品出厂检验制度落实情况
| 5.1具备标准、细则要求检验项目的检验设备设施 符合（ ） 不符合（ ）
| |
5.2食品检验人员 符合（ ） 不符合（ ）
| |
5.3逐批检验报告和记录 符合（ ） 不符合（ ）
| |
5.4产品出厂检验项目 符合（ ） 不符合（ ）
| |
5.5检验室其检测能力比对实验记录 符合（ ） 不符合（ ）
| |
5.6产品留样记录 符合（ ） 不符合（ ）
| |
5.7检验设备强制计量检定 符合（ ） 不符合（ ）
| |
6
| 不合格品管理情况
| 6.1采购不合格食品原料的处理记录 符合（ ） 不符合（ ）
| |
6.2采购不合格食品添加剂的处理记录 符合（ ） 不符合（ ）
| |
6.3采购不合格食品相关产品的处理记录 符合（ ） 不符合（ ）
| |
6.4生产不合格产品的处理记录 符合（ ） 不符合（ ）
| |
7
| 标识标注符合法规及标准情况
| 7.1名称、规格、净含量、生产日期 符合（ ） 不符合（ ）
| |
7.2成分或者配料表 符合（ ） 不符合（ ）
| |
7.3生产者的名称、地址、联系方式 符合（ ） 不符合（ ）
| |
7.4保质期 符合（ ） 不符合（ ）
| |
7.5产品标准代号 符合（ ） 不符合（ ）
| |
7.6贮存条件 符合（ ） 不符合（ ）
| |
7.7所使用的食品添加剂在国家标准中的通用名称 符合（ ） 不符合（ ）
| |
7.8复原乳标识 符合（ ） 不符合（ ）
| |
7.9婴幼儿奶粉标明营养成分及含量 符合（ ） 不符合（ ）
| |
7.10生产许可证编号及QS标志 符合（ ） 不符合（ ）
| |
7.11法律、法规或者食品安全标准规定必须标明的其他事项 符合（ ） 不符合（ ）
| |
8
| 产品销售台帐
| 8.1产品名称 符合（ ） 不符合（ ）
| |
8.2数量 符合（ ） 不符合（ ）
| |
8.3生产日期/生产批号 符合（ ） 不符合（ ）
| |
8.4检验合格证号 符合（ ） 不符合（ ）
| |
8.5购货者名称及联系方式 符合（ ） 不符合（ ）
| |
8.6销售日期 符合（ ） 不符合（ ）
| |
8.7出货日期 符合（ ） 不符合（ ）
| |
8.8地点 符合（ ） 不符合（ ）
| |
9
| 标准执行情况
| 9.1企业标准备案 符合（ ） 不符合（ ）
| |
9.2收录执行最新标准 符合（ ） 不符合（ ）
| |
10
| 不安全食品召回记录台帐
| 10.1产品名称 符合（ ） 不符合（ ）
| |
10.2批次及数量 符合（ ） 不符合（ ）
| |
10.3不安全项目 符合（ ） 不符合（ ）
| |
10.4产生的原因 符合（ ） 不符合（ ）
| |
10.5通知相关生产经营者和消费者情况 符合（ ） 不符合（ ）
| |
10.6召回产品处理记录 符合（ ） 不符合（ ）
| |
10.7整改措施的落实情况 符合（ ） 不符合（ ）
| |
10.8向当地政府和监管部门报告召回处理情况 符合（ ） 不符合（ ）
| |
11
| 从业人员健康及培训情况
| 11.1企业对从业人员健康管理的相关记录 符合（ ） 不符合（ ）
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11.2企业对从业人员的食品质量安全知识培训记录 符合（ ） 不符合（ ）
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12
| 委托加工情况
| 12.1委托双方分别到所在地质量技术监督部门备案材料 符合（ ） 不符合（ ）
| |
12.2委托加工标识 符合（ ） 不符合（ ）
| |
13
| 投诉登记台帐及投诉处理记录情况
| 13.1食品名称 符合（ ） 不符合（ ）
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13.2数量 符合（ ） 不符合（ ）
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13.3生产日期/生产批次 符合（ ） 不符合（ ）
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13.4投诉内容 符合（ ） 不符合（ ）
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13.5处理措施 符合（ ） 不符合（ ）
| |
13.6处理结果 符合（ ） 不符合（ ）
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13.7投诉者姓名及联系方式 符合（ ） 不符合（ ）
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14
| 风险监测信息及反应情况
| 14.1收集与企业相关的风险监测和评估信息 符合（ ） 不符合（ ）
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14.2做出反应情况 符合（ ） 不符合（ ）
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15
| 食品安全事故处置情况
| 15.1制定食品安全事故处置方案 符合（ ） 不符合（ ）
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15.2定期检查各项食品安全防范措施的落实情况 符合（ ） 不符合（ ）
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15.3食品安全事故处置记录 符合（ ） 不符合（ ）
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自查结论
（可另附表）
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整改措施
（可另附表）
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