第二十八条 在处理证券资金结算业务过程中，如有不可抗力事件导致证券资金结算业务不能进行或迟延进行，结算银行应在不可抗力事件发生时起一小时内通知本公司。
第四章 常规管理及风险管理
第二十九条 结算银行应在每年三月三十一日前向本公司提交其上年度证券资金结算业务总结报告。
总结报告的内容包括但不限于：该结算银行上年度证券资金结算业务量，证券资金结算业务的服务情况、技术支持情况、风险管理情况、操作失误及技术故障情况等。
第三十条 本公司对结算银行是否继续符合本办法规定的结算银行条件进行年度检查，或根据需要进行不定期检查。
第三十一条 本公司对结算银行的证券资金结算业务进行年度考评，综合考核其开展证券资金结算业务的时效性、安全性与准确性。考评方式可以为现场检查和非现场检查相结合。
考核内容主要包括：
（一）结算银行是否持续符合资格条件，包括：其资本充足率、流动性、资产负债比例等是否符合银行业监管机构的要求，总资产、净资产及盈利状况，分支机构情况，资金汇划系统的安全性及效率，机构及人员安排，内部控制制度、操作流程、应急预案的制定情况，开展客户交易结算资金存管及结算业务情况等；
（二）结算银行遵守本公司相关业务规则的情况，包括：资金划拨、验资、账务核对、头寸调度等业务的开展情况，对本公司各类书面业务联系单的反馈速度及质量情况，发生业务操作失误或技术故障等风险事故的次数，应急处理的时效性和有效性等；
（三）其他情况，包括：结算参与机构对于结算银行的评价，配合结算公司进行调研、检查、考评的积极程度等。
考评结果分为“优秀”、“良好”、“合格”、“不合格”四个档次。考评结束后，本公司将考评结果通知该结算银行。
本公司在安排各个结算银行的证券资金结算业务量以及进行风险评估和管理时，参考考评结果。
第三十二条 结算银行出现以下情况之一的，本公司可对其采取风险防范措施：
（一）违反与本公司签订的证券资金结算业务方面的协议或本公司关于证券资金结算业务的任何规定；
（二）因违反相关协议或规定，导致结算参与机构发生透支、新股申购无效、新股发行验资无法进行等事故；
（三）发生可能影响证券资金结算业务的业务操作失误或技术系统故障时，未立即通知本公司；
（四）未能确保结算资金的安全，致使其他单位或个人对本公司资金结算账户内的资金进行冻结、扣划；
（五）最近一个会计年度发生亏损；
（六）不符合银行业监管机构关于资本充足率、流动性、资产负债比例等指标的要求；
（七）不配合本公司对结算银行证券资金结算业务进行年检或不定期检查，不按要求提交上年度证券资金结算业务总结报告或其他要求提供的材料；
（八）结算参与人普遍反映结算银行服务质量不高；
（九）本公司认为该结算银行存在较大的风险隐患；
（十）本公司认定的其他情况。
第三十三条 结算银行出现上条规定的情况的，本公司将根据情节轻重程度采取下列风险防范和处置措施：
（一）口头警告；
（二）书面警示；
（三）责令整改；
（四）约见结算银行代表和业务、技术负责人进行谈话；
（五）公开谴责；
（六）不接受本公司新增的结算参与人选择该银行的账户作为结算备付金账户的指定收款账户，同时建议现有的结算参与人选择其他银行的账户作为结算备付金账户的指定收款账户；
