单位负责人： 财务负责人： 填表人： 联系电话： 填表日期：

　　附件4：

　　一、本表由部属（管）二级和三级单位负责填报。各单位举办的企业（包括报社和杂志社）一并纳入自查自纠范围。
　　二、本表包括7项42条自查内容，要逐条对照填列，自查自纠财务活动的时间自2007年至2008年，重大问题可追溯到以前年度。
　　三、每条自查内容均需单位负责此项工作的部门负责人签字（如单位事务公开制度落实情况由单位负责落实事务公开制度的部门负责人签字）。
　　四、本表中填列“其他”项目的，必须在备注中予以说明。
　　五、本表需加盖单位公章，并由单位负责人、单位审计与财务部门负责人以及填表人共同签字，于2009年6月10日前上报卫生部“小金库”治理和财务检查工作领导小组办公室（卫生部规划财务司）。
　　六、本表用A3纸填列、打印和报送。在报送纸质报表的同时，报送以光盘存储的电子文档。
　　七、为便于汇总，不得变更报表格式。

　　单位财务检查自查自纠情况报告表

　　单位名称（盖章）： 填报日期：

行次

自查内容

发现问题

涉及金额　 （万元）

整改落实情况

相关部门　负责人签字

备注

行次

项目

发现问题

涉及金额　 （万元）

整改落实情况

相关部门　负责人签字

备注

一

重大经济事项决策机制建设情况

四

单位事务公开制度落实情况

1

是否细化落实集体决策制度，明确集体决策事项的范围和程序

1

是否建立了单位事务公开制度，明确议事程序

2

决策前是否充分进行了调研、沟通、论证、咨询、评估、绩效分析等前期准备工作

2

是否细化事务公开目录，并有效实施

3

集体决策过程中是否进行了充分讨论和表决，并作了详细的会议记录

3

是否充分发挥职工代表大会的作用，建立群众参与、监督管理的工作机制

4

执行中是否明确分工，落实部门责任，并及时跟踪反馈

4

是否建立监督检查机制，开展单位内部自身检查工作

5

执行结束后是否开展评估考核工作

5

其他

6

其他

五

资产管理情况

二

预算管理情况

1

是否建立完善的资产管理制度和岗位责任制

1

单位财务活动是否编制了预算计划，预算计划是否科学、完整、可行，一切收支是否全部纳入预算管理

2

资产处置及收入的管理是否按规定执行

2

是否做到以收定支、收支平衡、统筹兼顾、保证重点

3

对外投资是否按“三重一大”程序要求办理，是否进行可行性论证，是否经集体研究决策，并逐级上报批准

3

在预算执行中，预算调整是否符合规定程序要求

4

对外投资收益是否纳入财务部门统一管理

4

是否建立了预算执行控制措施，严格控制无预算安排的支出项目

5

长期亏损企业是否按规定及时进行清理

5

是否存在未经批准，擅自动用净结余资金或改变资金使用用途的行为

6

其他

6

是否存在擅自扩大开支范围、提高开支标准等问题

六

采购管理情况

7

是否建立了预算考核分析评价制度

1

采购工作是否严格执行《政府采购法》、《招投标法》及相关规定

8

其他

2

是否制定本单位政府采购相关制度和办法

三

落实“统一领导，集中管理”的财务管理体制情况

3

是否存在规避政府采购和招投标的行为

1

是否明确了财务管理体系，各单位只能有一个财务部门， 一切收入、支出应全部纳入财务部门统一核算，统一管理，严禁设立账外账、“小金库”

4

是否存在未经审批，擅自变更采购方式或采购进口产品的行为

2

是否严格执行国家财经法律法规和卫生部有关规章制度，内部财务管理制度和内部控制制度是否健全并严格执行

5

其他

3

财务机构、财务岗位设置是否符合规定，财务人员是否具有会计从业资格，是否有明确的职责分工，不相容职务是否相互分离

七

内部控制制约机制建设情况

4

支出审批制度是否落实到位，是否存在越权审批支出问题

1

是否建立了一级抓一级、层层抓落实的内部监督检查制度，部门内部是否对不相容职务做到了相互分离

5

银行账户的开设和管理、票据管理是否符合相关规定

2

部门与部门之间的控制与制约是否健全有效，落实检查情况是否到位

6

支出中是否存在虚报、冒领、截留、挪用和滞留资金的问题

3

对违反控制要求，超越权限办理经济事项的人员是否建立进行了责任追究

7

项目（包括基本建设项目）的决策、概预算编制和资金支付是否按规定执行

4

其他

8

其他

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