（一）T日与上市基金管理人相关的深圳开放式基金账户资料；
（二）T日与上市基金管理人相关的深圳证券账户资料。
二、上市开放式基金持有人明细数据由TA系统统一向基金管理人发送。上市基金持有人明细数据包括初始募集登记数据和日常交易登记数据。
（一）初始募集登记数据于基金募集成立日初向基金管理人发送，数据内容包括：
1．发行期内，通过TA系统的最终成功认购份额明细；
2．发行期内，通过证券登记系统的最终成功认购份额明细。
（二）日常交易登记数据于每个工作日下午向基金管理人发送，T日发送的数据包括：
1．T－1日，证券登记系统完成当日登记过户处理后的各证券账户持有基金份额明细，具体包括T－1日场内集中交易登记过户结果和T-2日场内申购赎回登记过户结果；
2．T日，TA系统完成当日登记过户处理后的各基金账户持有基金份额明细；
3．T－1日，自TA系统成功向证券登记系统转出的在途基金份额明细。
第九章 附则
一、收费标准
（一）中国结算公司收费标准（新标准出台后更新）
1．向基金管理人收取的费用
比例收费方式
| 收费项目
| 费率标准
| 备注
|
认购登记结算费
| 按认购金额万分之二，最高30万元。
| 按月计算，按季度由中国结算公司TA系统统一向基金管理人收取。每月初中国结算公司以基金为单位，手工生成上月统一的费用报表，提供给基金管理人对账；每季度初，中国结算公司向基金管理人结算上季度发生的总费用，由基金管理人将款项划到中国结算公司总部财务账户。
|
买入、申购及定期定额申购登记结算费
| 免收
|
|
卖出及赎回登记结算费
| 免收
|
基金转换登记结算费
| 免收
|
基金红利手续费
| 免收
|
服务月费
| 按交易日日均基金规模十万分之二。服务月费自基金成立之日起，一年内免收；该项费用年度最低10万元，最高50万元。
|
固定收费方式
| 每只基金每年30万元，自基金成立季度起，每季度7.5万，每季度初3个工作日内收取上季度费用，不满一季度按一季度计。
| 每季度初，基金管理人将款项划到中国结算公司总部财务账户。
|
备注
| 1、比例收费方式或固定收费方式由基金管理公司任选一种。
2、系列基金收费视同单只基金。
3、认购登记结算费按总认购金额计算；TA服务月费按当月日均总基金规模计算。
|
2．向投资者收取的费用
┌─────────────────────────────┬───────────┐
│ 中国结算公司TA系统 │中国结算深圳分公司证券│
│ │ 登记系统 │
├─────┬─────┬─────┬─────┬─────┴─────┬─────┤
│ 收费项目 │ 费率标准 │ 备注 │ 收费项目 │ 费率标准 │ 备注 │
├─────┼─────┼─────┼─────┼───────────┼─────┤
│转托管 │免费 │ │转托管 │同一交易日内，投资者通│转托管费由│
│ │ │ │ │过同一转出方将基金份额│转出方结算│
│ │ │ │ │转入同一转入方（不论转│参与人代为│
│ │ │ │ │托管所转基金的种类、数│收取。其中│
│ │ │ │ │量和次数），须交纳转托│，10元归参│
│ │ │ │ │管费30元。 │与人所有，│
│ │ │ │ │ │另20元由深│
│ │ │ │ │ │圳分公司从│
│ │ │ │ │ │参与人的结│
│ │ │ │ │ │算备付金中│
│ │ │ │ │ │按月扣收。│
├─────┼─────┴─────┴─────┴───────────┴─────┤
│基金非交易│ │
│过户（司法│ │
│判决和福利│ │
│赠与） │ │
└─────┴───────────────────────────────────┘
