上海证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司关于发布
《通过上海证券交易所办理开放式基金相关业务操作指引》的通知
各会员单位、各结算单位、各基金管理公司：
为了规范通过上海证券交易所办理开放式基金的相关业务，上海证券交易所和中国证券登记结算有限责任公司制定了《通过上海证券交易所办理开放式基金相关业务操作指引》，现予发布，自发布之日起实施。
附件：通过上海证券交易所办理开放式基金相关业务操作指引
上海证券交易所
中国证券登记结算有限责任公司
二○○五年七月二十七日
附件：
通过上海证券交易所办理开放式基金相关业务操作指引
第一章 总则
一、为进一步明确通过上海证券交易所（以下简称“上证所”）办理开放式基金认购、申购、赎回、转托管等业务流程和具体要求，依据上证所《开放式基金认购、申购、赎回业务办理规则（试行）》、中国证券登记结算有限责任公司（以下简称“中国结算公司”）《开放式基金通过上海证券交易所认购、申购与赎回登记结算业务实施细则》，上证所和中国结算公司制定本指引。
二、通过上证所办理开放式基金认购、申购与赎回（以下简称“上证所场内认购、申购与赎回”），是在现有的通过基金管理人及其代销机构办理认购、申购与赎回（以下简称“场外认购、申购与赎回”）之外，为投资者新推出的开放式基金业务办理渠道。
三、由中国证监会核准的具有开放式基金代销资格，并经上证所及中国结算公司认可的上证所会员（以下简称“有资格的上证所会员”），可通过上证所开放式基金销售系统（以下简称“上证所场内系统”）从事自营或代理投资者办理开放式基金的上证所场内认购、申购与赎回等业务。
四、投资者通过上证所场内系统认购、申购与赎回基金份额的，应根据《
上海证券交易所全面指定交易制度试行办法》的规定，指定有资格的上证所会员代为办理。
