开放式基金通过上海证券交易所场内认购、申购与赎回登记结算业务实施细则
（二00五年七月二十七日）
第一章 总则
1.1 为了规范开放式基金的基金份额（以下简称基金份额）通过上海证券交易所场内认购、申购与赎回（以下简称上证所场内认购、申购与赎回）的登记结算业务，根据《
中华人民共和国证券投资基金法》及其他有关法律、法规、规章和中国证券登记结算有限责任公司（以下简称本公司）有关规定，制订本实施细则。
1.2 本实施细则所称上证所场内认购、申购与赎回，是指证券经营机构接受投资人委托，向上证所系统申报的认购、申购与赎回。
1.3 上证所场内认购、申购与赎回登记结算业务适用本实施细则。本实施细则未规定的，适用本公司其他有关规定。
1.4 本公司可根据本实施细则，制定相关登记结算业务指引和业务流程，规范相关各方的业务关系。
第二章 账户管理
2.1 投资人须使用本公司上海人民币普通股票账户或证券投资基金账户（以下简称上海证券账户）办理上证所场内认购、申购与赎回。
2.2 上海证券账户开立、注销、合并及证券账户资料变更等业务，按照本公司《证券账户管理规则》办理。
2.3 投资人注销上海证券账户时，应在确认证券账户中没有基金份额和在途基金份额后，方可办理注销业务。
第三章 登记托管
3.1 基金管理人在开展上证所场内认购、申购与赎回业务前，应与本公司签订登记结算服务协议。
3.2 通过上证所场内及场外基金管理人及其代销机构发售基金份额的，基金管理人应在基金合同生效后的规定期限内，在本公司开放式基金登记结算系统（以下简称TA系统）办理上证所场内、场外已募集基金份额的初始登记手续。
