中国证券监督管理委员会关于同意国泰君安证券股份有限公司从事开放式证券投资基金代销业务的批复
（2002年7月1日 证监基金字［2002］31号）
国泰君安证券股份有限公司：
你公司《关于开放式基金代销资格的申请》（国泰君安司发［2001］597号）收悉。经审核，现批复如下：
一、核准你公司从事开放式证券投资基金代销业务的资格。
二、你公司应遵照《
开放式证券投资基金试点办法》（证监基金字［2000］73号）及有关规定，进一步完善开放式基金代销业务的各项准备工作，主要包括以下方面：
（一）加强开放式基金代销业务的风险控制，建立有效的营销内控制度，切实做到对代销过程的各个环节实时把关、实时监控，严格执行各项风险评估、监控制度。
（二）加强对开放式基金的资金管理，基金持有人的认购、申购、赎回资金应以基金名义单独立户管理，并全额存入托管银行。
（三）加强客户服务工作，在了解客户风险承受能力的前提下，为客户提供投资建议。
