2006年证券业从业人员后续职业培训指导意见
（中证协发[2006]005号）
各有关单位：
为适应证券市场发展的新形势，贯彻《
中华人民共和国证券法》和《
中华人民共和国公司法》（以下简称两法），进一步做好2006年证券业从业人员后续职业培训工作，特发布本指导意见。
一、培训目标
2006年证券业从业人员后续职业培训的目标是：进一步有针对性地加强执业人员对证券市场法律法规的掌握程度，增强执业人员的守法意识、诚信意识，通过多种形式的证券业务专题培训切实提高执业人员的业务素质。
二、培训重点
2006年证券业从业人员后续培训要围绕以下重点展开：
（一）组织两法培训，深入把握两法的精神实质和具体要求
各单位应组织执业人员认真学习两法及其配套法规，要求通过培训使执业人员充分认识两法颁布实施的重要意义，学习两法及其配套法规的主要内容。重点包括：有关两法变更的主要内容，《
证券法》关于证券公司监管的规定、从业人员违反法律所应承担的法律责任等。
（二）组织在岗位培训，提高执业人员对法规政策的熟悉程度和专业水平
各单位应当根据执业人员所在岗位的实际需求，从提高执业人员的法规政策水平和业务技能入手，有针对性开展岗位培训。培训围绕以下重点展开：
1.从事经纪业务的营业部及公司总部人员重点掌握《
证券法》、沪深证券交易所上市交易规则等法律法规中关于证券交易、证券登记结算等方面的规定，掌握基金、权证等证券市场产品的基本概念和交易方式，熟悉有关基金销售的管理办法，有关权证交易和创设的相关规定；熟悉融资融券、资产证券化等创新业务的运作方式等。
2.从事投资银行业务的人员重点掌握《
证券法》及沪深交易所上市交易规则中关于证券公开发行、证券上市、退市、证券发行保荐制度、上市公司信息披露、并购等与投资银行业务有关的规定，熟悉有关股权分置改革的文件、政策法规。
