熟悉证券投资者保护基金公司的职责；熟悉基金的来源和用途。
（4）《
证券公司债券管理暂行办法》（2004年10月18日最新修订，同日起实行）
掌握证券公司债券发行方式；掌握证券公司公开发行债券的条件；掌握证券公司定向发行债券的条件；熟悉证券公司发行债券募集资金使用的规定；掌握证券公司债券发行担保的规定；掌握证券公司债券发行人设立专项偿债账户的规定；熟悉证券公司债券发行人降低偿付风险措施的规定。
（5）《
证券公司短期融资券管理办法》（2004年10月18日发布， 2004年11月1日起实行）
掌握证券公司短期融资券的含义；熟悉证券公司短期融资券发行和交易的场所；掌握证券公司发行短期融资券的条件；熟悉证券公司发行短期融资券规模的规定；熟悉证券公司短期融资券期限的规定；掌握证券公司发行短期融资券募集资金用途的规定。
（6）《
证券公司股票质押贷款管理办法》（2004年11月2日发布， 自发布之日起执行）
掌握证券公司股票质押贷款的质物种类；熟悉证券公司股票质押贷款的期限；熟悉证券公司股票质押贷款的质押率。
（7）《
关于证券公司担保问题的通知》（2001年4月24日发布）
掌握证券公司提供担保额的上限。
（8）《
证券公司年度报告内容与格式准则》（2002年12月27日发布，2008年1月14日修订）
掌握证券公司年度报告的审计要求及报送时间要求；熟悉证券公司董事会及董事对编制证券公司年度报告的相关责任。
（9）《
证券公司融资融券业务试点内部控制指引》（2006年6月30日公布， 2006年8月1日起实施）
掌握证券公司应健全业务隔离制度的规定；掌握证券公司应对融资融券业务实行集中统一管理的规定；掌握证券公司应建立融资融券业务决策与授权体系的规定；掌握应加强对分支机构融资融券业务控制的规定；熟悉关于建立客户选择和授信制度的规定；熟悉证券公司应向客户履行告知义务的规定；熟悉为客户开立实名信用证券账户和实名信用资金账户的规定；熟悉监控客户担保物价值和通知客户补足担保物的规定；熟悉关于强制性平仓的规定；掌握应建立融资融券业务集中风险监控系统的规定；掌握应采取有效措施保障客户资产安全的规定；熟悉应加强对融资融券业务风险监控和业务稽核的规定。
（10）《
上市公司信息披露管理办法》（2007年1月30日发布，自发布之日起施行）
掌握上市公司信息披露的一般规定；熟悉关于上市公司招股说明书、募集说明书与上市公告书的规定；熟悉关于上市公司定期报告的规定；掌握关于上市公司临时报告的规定；掌握上市公司信息披露事务管理的规定；熟悉对上市公司信息披露监督管理与法律责任的规定。
