（12）《
证券公司融资融券业务试点管理办法》（2006年6月30日公布， 2006年8月1日起实施）
掌握融资融券业务的概念；掌握证券公司申请融资融券业务试点应当具备的条件；掌握证券公司经营融资融券业务在证券登记结算机构和商业银行开立账户的规定；掌握证券公司应与客户签订融资融券合同的规定；掌握有关融资、融券期限和融资利率的规定；掌握证券公司向客户收取保证金的规定；掌握融资融券所生债权担保物的规定；掌握有关证券公司受托持有证券权益处置的规定；熟悉证券公司报告融资融券交易信息的规定；掌握对违反规定的证券公司或其分支机构处罚的规定。
（13）《
最高人民法院关于冻结、扣划证券交易结算资金有关问题的通知》（2004年11月9日公布， 通知自发布之日起执行）
熟悉人民法院不得冻结、扣划证券交易结算资金的情形。
（14）《
外资参股证券公司设立规则》 （2002年6月1日证监会令第8号公布，根据2007年12月28日中国证券监督管理委员会《关于修改＜外资参股券公司设立规则＞的决定》修订）
掌握外资参股证券公司的设立方式；熟悉目前外资参股证券公司境内外股东权益比例的有关规定。
（15）《
证券公司定向资产管理业务实施细则（试行）》（2008年5月31日公布， 2008年7月1日起实施）
掌握证券公司定向资产管理业务尽职调查及风险揭示的规定；掌握证券公司定向资产管理业务客户资产独立核算和分帐管理的规定；掌握证券公司定向资产管理业务内部控制的相关规定；掌握证券公司开展定向资产管理业务的禁止行为规定；掌握证券公司定向资产管理业务监督管理的规定。
（16）《
证券公司集合资产管理业务实施细则（试行）》（2008年5月31日公布， 2008年7月1日起实施）
掌握证券公司集合资产管理业务风险揭示的相关规定；掌握证券公司集合资产管理业务风险管理与内部控制的相关规定；熟悉证券公司集合资产管理业务的禁止行为规定；熟悉中国证监会及其派出机构对证券公司集合资产管理业务违规行为采取的监管措施。
3、C类
（1）《
证券投资基金法》（2003年10月28日通过， 2004年6月1日起实施）
掌握基金运作的方式；掌熟悉基金财产的独立性要求；熟悉基金财产债权债务的独立性意义；掌握设立基金管理公司的条件；熟悉基金管理人的禁止行为。
（2）《
担保法》（1995年6月30日通过， 1995年10月1日起实施）
熟悉担保的方式；熟悉担保合同的性质；掌握成为保证人的资格条件；熟悉保证人承担连带责任的规定；掌握保证担保的范围；掌握抵押财产的范围；掌握抵押担保的范围；掌握质押担保的范围。
（3）《
证券投资者保护基金管理办法》（2005年6月30日公布， 2005年7月1日起实施）
