（4）《
证券公司风险处置条例》（2008年4月23日通过，并于公布之日起施行）
掌握处置证券公司风险的总体原则；掌握对证券公司进行专项检查及监控的情形；掌握证券公司需进行停业整顿的相关规定；掌握证券公司被国务院证券监督管理机构接管的情形；掌握证券公司向国务院证券监督管理机构申请行政重组条件、方式和期限的规定；掌握国务院证券监督管理机构依法撤销证券公司业务许可的规定；掌握国务院证券监督管理机构撤销证券公司的情形、条件及期限等相关规定；掌握对是否需要动用证券投资者保护基金的证券公司申请破产清算的不同规定；掌握国务院证券监督管理机构在处置证券公司风险工作中应履行的职责；掌握证券公司风险处置过程有关司法程序的规定；掌握证券公司风险处置过程中相关机构或人员的规定；掌握证券公司风险处置中证券公司、证券公司股东、实际控制人、证券公司董事、监事及高级管理人员的有关法律责任。
（5）《
证券公司合规管理试行规定》（2008年7月14日公布， 2008年8月1日起实施）
掌握证券公司合规、合规管理及合规风险的概念；掌握证券公司合规管理基本制度的有关内容；掌握证券公司合规管理的有效性及其评估要求；掌握要求证券公司设立合规总监的规定；掌握证券公司合规总监的任职条件；掌握证券公司聘任和解聘合规总监的相关要求；掌握证券公司合规总监不能履行职责或缺位情形的规定；掌握证券公司合规总监进行合规审查、合规检查的规定；掌握合规总监对公司违法违规行为或合规风险隐患的处理规定；掌握证券公司合规总监的独立性原则；掌握证券公司合规部门的相关规定；掌握证券公司合规报告的内容规定；掌握证券公司合规总监的法律责任规定。
（6）《
证券公司风险控制指标管理办法》（2006年7月5日中国证券监督管理委员会第185次主席办公会议审议通过，根据2008年6月24日
中国证券监督管理委员会《关于修改〈证券公司风险控制指标管理办法〉的决定》修订，2008年12月1日施行）
掌握证券公司应计算净资本和风险资本准备，编制净资本计算表、风险资本准备计算表和风险控制指标监管报表并进行年度审计的规定；熟悉证券公司应确保各项风险控制指标在任一时点都符合标准的规定；掌握净资本的概念和计算公式；熟悉计算净资本应充分计提资产减值准备的规定；掌握关于证券公司从事一项或多项证券业务的净资本标准的规定；掌握必须持续符合风险控制指标的标准；掌握证券公司经营自营业务、融资融券业务必须符合的条件；掌握中国证监会对风险控制指标设置的预警标准；掌握在净资本计算表、风险资本准备计算表和风险控制指标监管报表上签字的人员和相关的责任；熟悉关于证券公司应报告风险控制指标的规定；掌握证券公司净资本或风险控制指标达到预警标准，派出机构可采取措施的规定；掌握证券公司未按期完成整改，派出机构可采取措施的规定；熟悉相关用语的含义。
（7）《
证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》（2006年11月30日公布， 2006年12月1日起实施）
