1、与证券公司经营管理有关的法律、法规、规章及规范性文件；
2、证券、金融基础知识和业务知识；
3、企业管理基础知识；
4、履行证券公司高级管理人员职责所必需的经营管理能力、执业技能和职业道德水准。
三、测试方式
测试采取培训与测试相结合、笔试和面试相结合的方式。参加测试人员应当参加测试前培训。笔试和面试的方式为：
1、笔试采用闭卷方式进行测试，满分为70分，题型为单选题、多选题和问答题。单选题每题0.5分，共计20分；多选题每题1分，共计30分；问答题2-3题，共计20分。
2、面试采用小组座谈方式。满分为30分，重点考核参测人员的法规水平、业务素质和语言表达能力，上述三项各占10分。
3、测试及格分数线分别为：笔试42分，面试18分。笔试和面试必须同时及格，其中有任何一门未通过者，均为不合格。
四、笔试测试重点
（一）证券金融基础知识
掌握股票、债券、证券投资基金及金融衍生产品的基本概念、主要类型和特征；掌握我国资本市场发展概况；熟悉我国证券市场监管体系；掌握我国证券经营机构监管法律体系；掌握我国证券发行制度和交易制度；掌握证券经营机构的设立、主要业务、内部控制和管理的要求；熟悉证券公司风险种类及风险防范；熟悉证券从业人员的道德规范和资格管理要求；掌握宏观经济分析的基本指标；熟悉宏观经济运行、经济政策以及国际金融市场环境等与证券市场之间的关系；掌握财政政策、货币政策工具；掌握我国加入WTO对金融服务业开放的承诺。掌握IT治理的内涵、目标、作用和意义，掌握IT治理的核心问题，熟悉IT治理的五个关键决策及其相互关系；熟悉常用的IT治理决策模式和推进IT治理的十大原则，了解国内证券行业IT治理情况和问题；了解财务会计的基本知识；了解我国企业会计准则的基本准则；了解证券公司信息报送和披露有关要求；了解股指期货、外汇管理及金融机构反洗钱的有关规定内容。
（二）法律法规及规范性文件
1、A类
（1）《
公司法》（1993年12月29日通过，2005年10月27日最新修订，2006年1月1日起施行）
掌握公司种类；掌握公司股东权利的内容；熟悉公司法人财产权概念；掌握关于公司经营原则的规定；熟悉分公司和子公司的法律地位；掌握公司对外投资和担保的规定；熟悉关于禁止公司股东滥用权利的规定；熟悉有限责任公司股东会召集和主持制度的规定；掌握有限责任公司董事任期的规定；熟悉有限责任公司董事会的职权；掌握股份有限公司设立方式；掌握股份有限公司股东大会性质和地位；熟悉关于股份公司重大资产买卖和对外担保的规定；熟悉关于股份公司累计投票制的规定；掌握关于股份公司董事会组成、任期和职权的规定；掌握股份有限公司董事长职权范围；掌握关于禁止董、监事、高级管理人员占有公司资金的规定；掌握股份公司监事会组成及监事任期的规定；掌握关于公司董事、监事和高级管理人员的权利义务的规定；熟悉公司利润分配的规定；熟悉公司欺诈登记的法律责任；掌握未按规定出资的法律责任；掌握公司发起人、股东抽逃出资的法律责任；熟悉高级管理人员、控股股东、实际控制人、关联关系的界定。
（2）《
证券法》（1998年12月29日通过，2005年10月27日最新修订，2006年1月1日起施行）
