财政部关于印发《中国经济改革实施技术援助项目管理暂行办法》补充规定及附件修订本的通知
国务院有关部委，各省、自治区、直辖市、计划单列市（不含西藏）财政厅（局）：
为加强对世界银行“中国经济改革实施技术援助项目”（TCC5）的管理，我部于2006年9月印发了《
中国经济改革实施技术援助项目管理暂行办法》（财际[2006]89号，以下简称《暂行办法》），至今已实施一年多。在此期间，世界银行在采购、支付及项目管理等方面都出台了一些新的规定，发生了一些新的变化，而在项目执行过程中发现的一些新问题，因在《暂行办法》中没有做出明确规定，以致在处理过程中无据可依。
针对上述情况的出现，为进一步完善项目管理，促进项目顺利实施，我们结合世界银行有关政策变化以及项目执行管理的实际需求，对《暂行办法》做了补充规定，并对《暂行办法》附件进行了相应的修订。现印发给你们，请遵照执行。
执行中若有问题，请及时与我部（国际司技术援助处）联系。
联系电话：010-68553167，010-68553168。
二ОО八年三月二十日
附件：
《中国经济改革实施技术援助项目
管理暂行办法》补充规定
第一条 子项目的设计和实施应加强结果导向意识与管理，子项目执行单位应对子项目目标的实现负责。为此，
规定如下事项：
（一） 子项目的申请单位上报子项目概念书和建议书时，应当根据所申请子项目的实际情况设定明确、具体、可监测的子项目目标，提出对子项目目标实现情况进行监测评估的思路、方法和信息来源。财政部和世界银行将把此项内容作为是否批准该子项目的重要依据。
（二） 子项目执行单位应在项目实施全过程中始终把实现子项目目标作为中心任务。子项目执行单位应当对照项目建议书，每半年一次对子项目目标的实现情况进行自查，并在半年度进度报告中记录检查结果。
（三） 子项目执行结束后，子项目执行单位应在所提交的完工报告中按项目建议书的设计，对子项目所取得的结果和子项目目标的实现情况进行自我评估。
（四） 子项目完工后一年内，财政部应当会同世界银行对子项目目标的实现情况进行评估，并按“优秀”、“满意”、“不满意”和“失败”四档给予评定。对子项目目标的实现情况被评定为“优秀”的，财政部应给予表扬；被评定为“不满意”的，子项目执行单位应当书面向财政部说明原因；被评定为“失败”的，财政部应根据情况作出通报批评等处罚决定。
第二条 子项目执行单位在编制项目建议书时，应认真研究相关信息，细致规划项目实施安排，增强项目设计的预见性和现实性。为此，规定如下事项：
（一） 子项目建议书一经批准，其项目目标和核心产出、活动不能随意改变。
（二） 如根据客观需要，确需对已批准的项目建议书中有关项目产出、活动、预算、实施安排、项目执行期等内容进行适当调整的，子项目执行单位应当在半年度进度报告及实施计划中提出并说明理由，经财政部征得世界银行的不反对意见后批准，方可执行，但出国和货物采购预算原则上不予增加。
（三） 子项目执行期延长的申请应在原定执行期截止到前六个月提出。项目实施不力、进度迟缓的子项目不得延长执行期。
第三条 子项目单位须在每年2月和8月向财政部国际司和世界银行报送半年度进度报告和工作计划。其中每年2月上报的工作计划应包括该年全年的由项目贷/赠款资金支付的出国考察培训计划。
财政部
二○○六年九月二十二日
附1：子项目建议书编制相关材料与表格
附1-1：子项目概念书（中文）
子项目概念书
子项目名称
| |
项目类型
| 课题研究（ ）；方案设计（ ）；能力加强（ ）；人员培训（ ）。
|
申请资金情况（需与预算表一致。每一个子项目申请的贷款和赠款资金总额最低限是10万美元，最高限一般为30万美元，全部使用自还资金的子项目和其他特殊情况可以例外）
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申请项目资金总额：（单位：万美元）
| 其中：世行贷款
| 其中：DFID
赠款
| 配套资金
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中央预算统 还
| 自还
|
| | | | | |
子项目设计和执行的主管领导（姓名和职务）
| |
子项目执行单位
| |
子项目执行负责人
| 姓名：
职务：
通信地址：
邮编：
电话：
手机：
电子邮件：
|
子项目联系人
| 姓名：
职务：
可否阅读英文：
| 电话：
传真：
手机：
电子邮件：
|
子项目执行期（XX年）
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关键信息索引
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1．项目背景 （提供必要的背景信息，并重点说明子项目的必要性和意义，即子项目所针对的是那些实际问题？解决这些问题有什么意义？为什么需要这个子项目来解决这些问题（例如，已有的分析研究成果有哪些？为什么需要继续研究？为什么不能凭借本单位、本地的智力资源来解决这些问题） ？申请赠款的子项目要进一步说明其对减少贫困和实现千年发展目标的意义。）
2．项目目标 （对子项目预期能产生的实际效果做出概括描述，即，子项目的成功实施能对解决上面提出的实际问题产生什么实际效果？注意子项目所生产的报告、研讨会、培训等等是项目的产出而不是目标，项目目标要说明的是，项目单位期望这些产出对解决上面提出的那些实际问题产生什么实际效果？）
3、结果评估 （根据前述的项目目标，提出子项目完成后评估其绩效的基本思路，重点说明子项目结束后如何评估该目标是否实现，例如，主要看哪些方面、哪些指标？如何收集相关信息和数据？等等）。
4．项目产出 （具体界定子项目所要生产的报告、政策文件、实施方案、数据库、技术解决方案、研讨会、培训、考察等，并说明它们各自对实现前面说的项目目标有什么意义。对这些产出的界定要着重说明它们的内容要求而不仅仅是题目，例如，如果产出之一是一份关于“XX地区XXX战略”的研究报告，就要具体界定这份报告必须说清楚几个什么问题。）
5．项目活动 （简要描述本项目具体要进行哪些活动来生产上述产出。例如，为生产一份关于“XX地区XXX战略”的研究报告，需要开展几个方面的什么研究，需要什么资质和专业的专家来进行。注意对活动的描述和界定要着重于那些准备用项目资金支付成本的活动，着重于这些活动的内容而不仅仅是形式。例如，“聘期专家进行研究”、“咨询活动”、“考察”、“培训”、“研讨会”等都仅仅是对活动形式的描述，更重要的是要说明研究什么、咨询什么、考察什么、培训什么等等。）
6．项目预算 （说明以上各项项目活动的成本，以及其中用项目资金支付的数额）
7. 质量监控和验收 （说明每一项产出的最终用户是谁（写出的报告是给谁看的？等等）？成果确认人是谁？（即谁来负责检查验收该产出的质量？）例如，关于“XX地区XXX战略”的研究报告，其最终用户应该是负责设计和制订该战略的领导，比如主管副市长、副部长。相应地，对该报告的质量进行成果确认的最合适人选也应该是他们或他们指定的其他人。）
（设计项目概念请参考下面的逻辑框架）
|
附1-2：子项目概念书（英文）
Subproject Concept
Subproject Name
| |
Type of Project
| Study（ ）；Design of Implementation Plan（ ）；Capacity Building（ ）；Training（ ）
|
Project Budget（Unit： Ten Thousand US$）
| Loan（IBRD）
| DFID
Grant
| Counterpart Fund
|
MOF Repay
| EA
Repay
|
| | | | |
Direct Superior（ Name and Title）
|
|
Implementing Agency
| |
Project Leader
| Name & Title：
Address：
Tel.：
Mobile： Post Code：
Email：
|
Liaison
| Name & Title：
Can read English or not：
| Tel.：
Fax：
Mobile：
Email：
|
Project Implementation Period（XXyears）
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| Key Information Reference
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1. Project background
2.Project goals
3.Result Assessment
4.Project outputs and outcomes
5.The main activities of the Project
6. Project Budget（Total amount of each activity）
7. M&E
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附1-3：子项目概念设计逻辑框架
子项目概念设计逻辑框架
背景：项目所针对的是哪些急需解决的实际问题？
必要性：解决这些问题为什么需要这个项目？
（现有的研究成果不够吗？本单位、本地的智力资源不够吗？）
目标：这个项目的成功实施对解决这些实际问题能有什么效果？
产出：为了达到这个效果，这个项目需要生产哪些最终成果？
对每项最终成果，说明如下问题：
产出
| 活动
| 预算
| 用户
| 验收
|
例：一份说清楚××问题的研究报告
| 例：聘请什么类型的专家对什么问题进行研究？
| 需要多大工作量？需要多少钱？多少用项目资金支付？
| 报告最后是给谁看的？是谁首先提出要做这个研究？
| 报告质量是否合格，由谁来评估验收？
|
附1-4：子项目建议书
子项目建议书
[1]
（中文初稿，定稿后须翻译为英文）
一、概要信息
子项目名称
| |
项目类型
| 课题研究（ ）；方案设计（ ）；能力加强（ ）；人员培训（ ）。
|
申请资金情况（需与预算表一致。每一个子项目申请的贷款和赠款资金总额最低限是10万美元，最高限一般为30万美元，全部使用自还资金的子项目和其他特殊情况可以例外）
|
申请项目资金总额：（单位：万美元）
| 其中：贷款
| 其中：
赠款
| 配套资金
|
中央预算统 还
| 自还
|
| | | | | |
子项目设计和执行的主管领导（姓名和职务）
| |
子项目执行单位
| |
子项目执行负责人
| 姓名：
职务：
通信地址：
邮编：
电话：
手机：
电子邮件：
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子项目联系人
| 姓名：
职务：
可否阅读英文：
| 电话：
传真：
手机：
电子邮件：
|
子项目执行期（XX年）
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