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深圳证券交易所首次公开发行股票发行与上市指引

  (4)主承销商尽快将募集资金划入发行人指定账户,发行人请会计师事务所验资,会计师事务所出具验资报告。
  8.T+5日及以后
  (1)主承销商协助发行人尽快到中国结算深圳分公司登记存管部办理股份登记等事宜;
  (2)主承销商协助发行人尽快到中国结算深圳分公司登记存管部办理控股股东及其他股东股份锁定手续;
  (3)主承销商尽快到中国结算深圳分公司登记存管部领取股东名册;
  (4)主承销商协助发行人尽快办理工商登记变更手续。
  三、上市指引
  (一)股票上市指引
  1.T-3日或之前
  保荐机构在刊登招股意向书当日按照上市申请文件清单要求向深交所发审监管部报送上市申请文件,并按照深交所发审监管部要求完善相关文件。
  2.T+7日或之前
  股份登记完成后,保荐机构按照补充上市申请文件清单要求向深交所发审监管部报送补充上市申请文件。
  3.T+14日或之前
  (1)保荐机构到深交所发审监管部领取股票上市通知书;
  (2)保荐机构联系指定媒体披露上市公告书;
  (3)保荐机构(或发行人)到深交所发审监管部领取股票上市协议(一式四份),尽快签署完毕后交回深交所发审监管部;
  (4)到深交所发审监管部取得股票上市初费交款通知,交纳上市初费。
  4.L-5日至L-1日(L日为上市日,下同)
  (1)披露上市公告书;
  (2)上市公告书、公司章程、申请股票上市的股东大会决议、法律意见书、上市保荐书等于上市公告书见报当日上午10:00前在巨潮网站披露;
  (3)保荐机构和公司与上市仪式服务单位联系准备上市仪式;
  (4)到深交所发审监管部领取签署完毕的股票上市协议书(一式两份)。
  5.L日(股票上市日)
  (1)按时参加上市仪式。
  (2)公司及其控股股东(或实际控制人)董事、监事、高级管理人员和保荐代表人上午10:00至深交所发审监管部指定地点参加诚信与规范第一讲。
  (二)上市仪式指引
  主持:深交所领导
  议程:
  (1)公司及参加上市仪式的其它人员于上市当日8:45到本所;
  (2)保荐机构事先安排上市仪式礼仪接待人员,负责来宾签到并佩戴胸花;
  (3)9:00,上市仪式开始,领导与来宾入场;
  (4)9:00-9:05,主持人介绍来宾;
  (5)9:05-9:22,领导讲话(公司、券商、政府、交易所等,每位讲话时间不超过5分钟);
  (6)9:22-9:24,深交所领导向公司董事长赠送开市敲钟锤;
  (7)9:25,在大屏幕的提示下,公司领导敲响开市钟;
  (8)9:30,上市仪式结束。
  四、申请文件
  公司在发行上市过程中向深交所发审监管部报送的所有书面文件,如无特别说明,只需一份,同时通过中小企业板业务专区报送电子文件(电子文件至少包括:招股说明书及摘要、发行公告、上市公告书、公司章程、法律意见书、路演问答、股票发行基本情况表、股票上市申报表等)。公司在经证监会核准发行后,首次到深交所发审监管部办理发行上市申请业务时即可领取中小企业板业务专区数字证书,开通网上业务专区。
  (一)股票发行申请文件
  1、股票发行申请(公司和主承销商盖章);
  2、中国证监会“证监发行字”核准批文(原件及复印件各1份,原件核对后退还发行人);
  3、证券简称及代码申请书(公司盖章);
  4、路演公告(公司盖章);
  5、股票发行公告(公司和主承销商盖章);
  6、发行上市期间电子文件与书面文件一致的承诺、电子文件与证监会最后定稿一致的承诺(公司、主承销商盖章);


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