图5说明：
1）制定自评工作方案：项目自评工作方案主要是对项目单位自评工作的明确和落实。项目自评工作方案主要内容包括：成立项目自评工作领导小组、选择项目自评机构、明确项目自评工作进度安排等。项目自评机构可以是项目单位自身，也可以是委托的自评中介机构。项目单位和项目自评中介机构应签订委托协议，并在协议中明确双方的权利、义务、自评工作经费等内容，中介机构需按照绩效考评通知、绩效考评操作指南等要求开展项目自评工作。
2）向上级交通主管部门备案：考虑到项目自评工作主要由项目的上级交通主管部门（单位）负责监督、检查和指导，项目单位应将其制定的项目自评工作方案及时向上级交通主管部门（单位）报备，以便及时掌握项目自评工作的进展情况。
3）成立项目自评领导小组：为确保项目自评工作的顺利开展，项目单位可成立项目自评领导小组。
三、项目自评阶段
项目绩效考评实施阶段包括两部分：项目自评和项目考评。本部分介绍项目自评阶段的流程和任务。项目绩效自评工作由项目单位组织，项目单位负责人在接到上级交通主管部门下达或转发的考评通知后，根据通知的有关要求，对自评工作进行认真布置和落实，组织专人对自评工作负责。
图6：项目自评流程（略）
交通预算项目自评工作步骤如下。
第一步，成立自评小组。
第二步，结合项目自评方案，将自评工作任务落实到人，并提出明确的要求（包括进度）。
第三步，根据项目特点选择相应的绩效考评指标表。
第四步，了解绩效自评的内容和要求。
第五步，收集资料、分析资料。
第六步，调整优化绩效考评指标表。
第七步，编写自评报告。
第八步，组织自评。
第九步，上报材料，接受考评专家组对自评结果的考评。
以下对九个步骤详细说明。
（一）组织自评小组
自评小组由项目实施单位自行组织，或者由项目实施单位所委托的中介机构组织（部属一级单位承担的项目，由项目组成员组成自评小组）。自评小组成员的选择应紧密结合绩效考评的内容，综合考虑工程技术、工程管理、财务管理、经济分析、环境分析等方面的构成。项目实施单位成立的绩效自评小组成员由项目实施单位各相关部门人员与聘请的外单位专家共同组成。
项目实施单位应做好项目自评的协调工作。
（二）分配自评任务
自评小组成立后，根据项目自评任务和项目自评方案的要求，将自评工作任务落实到人。具体内容包括：绩效评价学习的人员和时间安排；资料收集分析的人员和时间安排；绩效自评报告编写的人员和时间安排；绩效自评的形式、人员和时间安排；绩效自评材料的报送时间安排等。
（三）根据项目特点选择相应的绩效考评指标表
项目自评小组根据项目特点从附件3中选择相应的绩效考评指标表（详细说明见第五章）。
（四）了解绩效自评的内容和要求
项目自评是对项目单位对项目实施绩效的自我评价。项目自评的内容详见交通预算项目绩效自评报告范本（附件1）和所选择的对应绩效考评指标表。项目自评要求详见以下编写自评报告部分的说明。
（五）收集资料、分析资料
项目自评小组根据绩效自评报告范本和绩效考评指标表的要求收集、整理项目绩效考评所需资料。
资料内容涵盖：项目单位基本情况、项目实施内容、项目主要技术指标、项目主要工程量、项目工程质量、项目实施内容进度和及时性、项目功能、项目用途、资金管理制度和执行情况、项目资金投入状况、项目产生的经济效益、项目产生的社会效益、环境效益、扶贫效益等。
资料来源：第一，项目实施中已归档的文件和报告（如：可行性研究报告、环评报告、项目预算批复文件、规范管理文件、财务会计报表、审计报告、质量监督报告、竣工验收报告等），第二，通过实地调研，掌握项目环境影响、经济效益、社会效益等方面情况。
（六）确定绩效考评指标表
确定绩效考评指标表，是指项目自评小组对选定的交通预算项目绩效考评指标表进行调整和完善，并最终确定绩效考评指标表的内容。绩效考评指标表调整完善的思路和要求详见第五章介绍。
（七）编写自评报告
自评报告是最终提交材料的综合体现，自评小组应按照《交通预算项目绩效自评报告（范本）》（附件1）的内容和要求严格编写，同时，自评报告的编写要紧密结合绩效考评指标表的计算结果进行分析。自评报告的主要内容及编写要求如下：
1．项目基本情况
包括项目单位基本情况和项目基本内容。
（1）项目单位基本情况。阐述项目的法人单位、质监单位、设计单位、监理单位、施工单位和经营管理单位的名称和资质；重点说明项目法人单位的组织形式、成立时间、业务范围等。
（2）项目基本内容。阐述项目概况，包括：项目的名称、实施内容、总目标和阶段目标等。
2．项目绩效自评情况
项目自评单位结合绩效考评指标表五个一级指标进行自我评价。项目自评小组在编写自评报告时需和指标表的考评指标结合起来，对考评不涉及的指标，在编写过程中不作分析。
（1）项目实施内容绩效情况。
从四个方面进行考评：项目立项的目的依据、实施内容完成任务量、实施内容完成质量、实施内容完成进度和及时性。
· 项目立项
主要内容：项目立项的目的和依据；项目相关批复文件（包括项目建议书、环境影响报告、土地使用手续、可行性研究报告、初步设计、施工图设计文件等）的审批机关、批准文号。
· 实施内容完成任务量
主要内容：项目合同书或任务书确定的实施内容，项目实施后完成的内容；项目立项阶段最终批复的主要技术指标和主要工程量（如：公路基本建设项目的主要技术指标有：公路等级、计算行车速度、路线长度、路基宽度等），项目主要技术指标和主要工程量的实际完成情况；比较实施内容、主要技术指标和主要工程量的完成程度，对未能按时完成的进行原因分析和说明。
· 实施内容完成质量
主要内容：项目最终批复的单位工程（含配套工程）情况，项目实际完成的单位工程情况，质量监督部门出具的质量监督报告或验收报告中工程合格情况、工程质量优良情况，项目单位工程合格率和优良率指标的计算结果（包括项目整体的合格、优良情况以及各单项工程的合格、优良情况）；项目施工工艺获奖情况及技术创新情况（主要分析该类型项目的创新水平和创新能力）；项目招投标、政府采购、工程监理等阶段操作的合规性（说明不同阶段的管理文件和不合规的操作），并对违规现象进行原因分析和说明。
· 实施内容完成进度和及时性
对工程项目，以单项工程作为项目进度和及时性分析的基础。
主要内容：项目立项阶段（施工图设计文件）单项工程的进度安排，项目实际完成进度；比较项目实际完成进度和计划安排进度的相符程度和及时性，对未能及时按进度完成并影响重大的单项工程进行原因分析和说明。
（2）功能绩效情况
从三个方面进行考评：项目用途、项目配套和项目达标（产）。
· 项目用途
主要内容：项目立项预期要达到的功能和用途；项目实施后达到的功能和用途，是否达到对项目功能的需求，对项目实现的功能和用途与预期差距较大的进行原因分析和说明。
· 项目配套
主要内容：为项目整体功能发挥所配套的附属设施、配套工程、配套技术项目等；项目实施后项目配套发挥的作用和能力，是否达到项目立项预期的目标，对配套项目未能达到预期目标的原因进行分析和说明。
· 项目达标（产）
主要内容：项目设计要达到的生产能力或运营能力，项目预测要达到设计能力的年限（见可研和概算文件），项目实际达到设计能力的年限，比较生产能力或运营能力实现的程度，对存在差距进行原因分析和说明。
（3）资金管理绩效情况
从三个方面进行考评：资金管理的规范性、资金使用的有效性和配套资金筹措能力。
· 资金管理的规范性
主要内容：项目预算批复的资金支出计划，项目实际支出情况，比较实际支出与预算批复的相符程度，对差异进行原因分析或说明；项目概算最终批复情况，项目实际概算执行情况，概算调整的内容，概算调整的合理性；项目资金管理的基础工作、内部控制、现金管理、会计、资产管理、政府采购等方面的制度表现，制度是否健全有效；项目审计报告结论（审计意见和审计决定）。
· 资金使用的有效性
主要内容：第一，项目预算总投资额，项目决算总投资额，项目资金节约或超支情况，对节约或超支幅度较大的情况进行分析和说明；第二，项目筹资计划，分年度资金到位情况，实际到位资金额、分年度资金到位率，对资金未能及时到位的原因进行分析和说明；第三，项目建设投资计划完成额，实际完成额，建设投资增减幅度，对增减幅度超过10%的进行分析和说明。
