中国证券监督管理委员会公告
（[2008]20号）
现公布《证券公司分公司监管规定（试行）》，自公告之日起施行。
证监会
二○○八年五月十三日
证券公司分公司监管规定（试行）
第一条 为了适应证券公司自主经营和完善组织体系的需要，规范证券公司分公司的设立和运营，根据《
公司法》、《
证券法》和《
证券公司监督管理条例》，制定本规定。
第二条 本规定所称分公司是指证券公司依照《
公司法》、《
证券法》和《
证券公司监督管理条例》设立的除证券营业部以外从事经营活动的机构。
第三条 证券公司设立分公司，应当经中国证监会批准。分公司不具有企业法人资格，其法律责任由证券公司承担。
第四条 分公司应当在证券公司的授权范围内开展业务，不得超越授权范围经营。
证券公司可以授权其分公司经营下列业务：
（一）管理证券公司一定区域内的证券营业部；
（二）经营证券公司一定区域内的证券承销与保荐业务；
（三）作为证券公司专门的证券自营业务机构经营证券自营业务；
（四）作为证券公司专门的证券资产管理业务机构经营证券资产管理业务；
（五）中国证监会批准的证券公司其他业务。
第五条 分公司不得直接经营证券营业部的业务。分公司经授权经营证券自营业务或者证券资产管理业务的，不得经营其他业务。
