第六条 会员单位应当设立反洗钱专门机构或者指定内设机构（以下统称“反洗钱负责机构”）负责反洗钱工作。
会员单位负责人应当对本单位反洗钱内部控制制度的有效实施负责。
第七条 会员单位反洗钱负责机构的主要职能应包括但不限于以下内容：
（一）制定本单位反洗钱内部控制制度、操作规程，根据反洗钱要求制定或修订所涉及的相关业务规则。
（二）组织本单位相关部门根据法律法规以及本单位内控制度的规定开展反洗钱工作。
（三）协调本单位相关部门对反洗钱工作提供技术支持与保障，报送或者督促本单位相关部门报送大额和可疑交易数据。
（四）配合国家有关执法机关对涉嫌洗钱活动所进行的调查工作。
（五）检查本单位相关部门和分支机构的反洗钱工作，定期通报反洗钱工作开展情况。
（六）实施或者配合实施反洗钱审计工作。
（七）组织反洗钱法律法规和有关知识的培训和宣传工作。
第三章 客户身份识别
第八条 会员单位在办理包括但不限于以下业务时，应当执行客户身份识别制度：
（一）资金账户开户、挂失、销户、变更及资金存取。
（二）基金账户的开户、销户和变更。
（三）代办证券账户的开户、挂失、销户和变更。
（四）为客户办理代理授权或者取消代理授权。
（五）转托管、指定交易或撤销指定交易。
（六）客户交易结算资金第三方存管签约、变更存管银行、修改银行账户资料。
（七）代办股份确认。
（八）交易密码、资金密码的挂失及重置。
（九）修改客户身份的基本信息。
（十）开通网上交易、电话交易等非柜面交易方式。
（十一）与客户签订融资融券、股指期货等证券、期货信用交易合同。
（十二）监管部门核准的其他业务。
第九条 会员单位应当制定客户开户和复核的内部制度和流程，并统一印制客户开户及办理相关业务所需文件。
第十条 证券公司会员应当按照中国证监会《
证券登记结算管理办法》、中国证券登记结算有限责任公司《证券账户管理规则》、
中国证券业协会《证券交易委托代理协议指引》等规定，基金公司会员应当按照中国证券登记结算有限责任公司《开放式证券投资基金登记结算业务指南》等规定，加强对客户账户的管理。
