中国保险监督管理委员会关于《保险公司合规管理指引》具体适用有关事宜的通知
（保监发〔2008〕29号）
各保险公司、保险资产管理公司，各保监局，机关各部门：
为明确《
保险公司合规管理指引》的有关适用问题，推动保险行业切实建立合规管理制度，现就有关事宜通知如下：
一、保险公司应当按照《
保险公司合规管理指引》的规定设立合规负责人。
合规负责人是保险公司总公司负责合规工作的高级管理人员。除中国保监会另有规定以外，保险公司应当在任命合规负责人前向中国保监会申请核准该拟任人员的任职资格，未经核准不得以任何形式任命。
二、合规负责人应当具备良好品行和履行职务必需的专业知识、从业经历和管理能力。
担任合规负责人，应当具备下列条件：
（一）大学本科以上学历；
（二）了解保险法律、行政法规和基本的民事法律，熟悉保险监管规定和行业自律规范；
（三）了解合规工作，具有一定年限的合规从业经历，从事5年以上法律、合规、稽核、财会或者审计等相关工作，或者在金融机构的业务部门、内控部门或者风险管理部门等相关部门工作5年以上；
（四）具备一定的合规管理能力，在金融机构担任过2年以上管理职务；
（五）能够熟练使用中文；
（六）具备在中国境内正常履行职务必需的时间；
（七）中国保监会规定的其他条件。
拟任合规负责人具有5年以上金融监管部门工作经历的，不受前款第（三）、（四）项规定的限制。
三、具有下列情形之一的，不得担任合规负责人：
（一）无民事行为能力或者限制民事行为能力的；
（二）曾因犯罪被判处刑罚或者曾受到金融监管部门行政处罚的；
（三）担任破产清算的公司、企业董事或者厂长、经理等高级管理人员，对该公司、企业破产负有个人责任，自该公司、企业破产清算完结之日起未逾三年的；
