主承销商依据银监会颁布的《
商业银行集团客户授信业务风险管理指引》(银监会令2007年第12号)对债券发行人是否为集团企业作出判定,并出具被评企业是否为集团企业的说明文件,该文件须加盖公章或经有权签字人签字。
信用评级机构在进场评级作业前向人民银行征信管理局和人民银行当地分支机构提交的报备材料中,除信用评级协议复印件、信用评级收费凭证复印件、跟踪评级安排材料外,还应包括上述说明文件。
请银行间债券市场各承销商于2008年3月31日前,将有权签署上述说明文件的签字人的姓名、职位、签字样本报人民银行征信管理局备案。有权签字人发生变更时,应至少提前3个工作日向人民银行征信管理局备案。
四、关于《信用评级机构评级作业主要流程单》的报备要求
信用评级机构开展信用评级业务时,应及时填写《信用评级机构评级作业主要流程单》(见附件2),经加盖公章后,随评级报告向人民银行征信管理局和人民银行当地分支机构报备。《信用评级机构评级作业主要流程单》应与工作底稿相关内容保持一致。
中国人民银行
二○○八年三月十一日
附件1
信用评级机构现场访谈作业情况表
××年××月
评级机构名称:
┌─┬───┬─────┬───┬───────┬────────┬────┬────┬──┐
│序│发行人│发行人是否│发行人│ 现场访谈时间 │评级专业人员姓名│访谈对象│访谈内容│备注│
│号├───┤为集团企业│所在地├───┬───┼───┬────┤ │ │ │
│ │ 名称 │ │ │开始时│完成时│负责人│其他人员│ │ │ │
│ │ │ │ │ 间 │ 间 │ │ │ │ │ │
├─┼───┼─────┼───┼───┼───┼───┼────┼────┼────┼──┤
│1 │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │
├─┼───┼─────┼───┼───┼───┼───┼────┼────┼────┼──┤
│2 │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │
├─┼───┼─────┼───┼───┼───┼───┼────┼────┼────┼──┤
│3 │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │
└─┴───┴─────┴───┴───┴───┴───┴────┴────┴────┴──┘