三、企业集中规制中的事前申报制度及其要件的设定
对企业集中实施规制，历来是各国或地区的反垄断法的基本内容之一。各国或地区依据其反垄断法对企业的集中行为进行法律规制的目的在于，要防止企业利用企业集中来形成垄断或高度寡占化的市场结构[7]。而且，随着现代企业活动的不断区域化、国际化，各国或地区的企业集中规制也在不断地强化。
为了防范于未然，同时又可以避免和减少可能给当事人造成的不必要的损失，降低规制上的成本，目前，已经建立起反垄断法律制度的各国和地区，对企业集中普遍采取了事前规制的方式。也就是，在反垄断法中设立事前申报制度，对企业行将实施的集中行为实行有效的事前审查和监控。
纵观作为当今世界经济三极的美、日及欧盟的现行企业集中规制的事前申报制度，尽管它们在具体内容的规定上、术语的使用以及适用的范围等方面还存在着一定的差异，但是作为最基本的部分，一般都包含了：成为申报对象的企业集中及其范围、集中的“禁止期间”、申报义务人的基本要件、申报的方式和应当提交的资料与情报的范围等项内容。在这里，企业集中的当事人最为关心的，是实施哪一种形态的企业集中以及实施多大规模的企业集中，才有可能承担向政府的规制机关提出申报的义务。当然，这也是各国或地区的事前申报制度中必须明确的基本内容。
（一）企业集中的当事人承担事前申报义务的基本要件
通常，判断企业集中的当事人是否应当于事前提出申报，衡量的具体标准，主要是看其是否同时满足了以下两个基本的要件。即：以规制对象作为标准的“对象要件”，和以当事人及其进行的交易规模为标准的“规模要件”。
其中，“对象要件”，主要取决于本国的反垄断法对“企业集中”所做出的界定。但是，由于各国或地区的反垄断法对“企业集中”的定义和解释以及对企业集中所采取的具体规制方式均有所不同。因此，已经建立起企业集中的事前申报制度的各国和地区，对于当事人实施哪一种形态的企业集中应于事前提出申报，其具体的规定也是不尽相同的。例如，目前日本的事前申报制度，仅适用于企业实施的合并和让受营业行为；而在美国，成为事前申报对象的，则是股份（voting securities）及资本的取得。同日、美相比，将企业集中规制的对象全部纳入事前申报的对象范围，可以说是欧盟的显著特点。也就是，所有达到了“共同体规模（Community dimension）”的“企业集中”，原则上都将成为事前申报的对象。
与“对象要件”不同，“规模要件”则是各国或地区为了减少企业集中当事人以及规制机关的负担，降低规制上的运行成本，同时也是为了使其规制机关能够更好地集中精力审查那些被认为具有重大违法嫌疑的“重点”案件，而普遍采取的一项措施——即将申报对象限定在具有一定“规模”的规制对象范围之内。在这里，所谓 “规模要件”，主要由“当事人的规模”和“交易的规模”两个部分构成。其中，“当事人的规模”，主要是以当事人的资产总额和年度的销售总额作为基准。在具体制度的设计上，如何来选用这两个指标，一般因国家或地区而异。但是，不外乎是：将其合并在一起使用、或分别单独使用、或仅使用其一。例如，日本是以当事人的资产总额作为其“规模要件”的基准的[8]；美国，则是将当事人的资产总额和年度的销售总额合并在一起作为了“规模要件”的基准[9]。而与美、日不同，欧盟在“规模要件”的设计上，却仅使用了“年度的销售总额”这一基准[10]。根据欧盟企业集中规制规则第1条第3款的规定，所设定的“规模要件”——即所谓的“共同体规模”标准，主要包括了以下基本要素：第一、相关企业（undertakings concerned），在全世界范围内的年销售额，总计超过了25亿埃居；第二、在相关企业当中，至少有两个企业在共同体内的销售总额，分别超过了1亿埃居；第三、每一个相关企业，分别在同一加盟成员国内的销售额，没有超过其在欧盟领域内的全部销售总额的2／3；第四、分别在三个以上加盟成员国内，所有相关企业的年度销售额的总和超过了1亿埃居，以及在符合这一要件的三个不同加盟成员国内，相关企业中至少有两个企业的年度销售额，分别为2500万埃居以上。
至于“交易的规模”，则其主要是以当事人准备实施的企业集中计划中作为最终结果所核定的金额数作为基准。这一构成“规模要件”的基准，在通常情况下，基本上是与“当事人的规模”要件合并在一起使用的。不过，目前世界上仅有美国采用了这一基准。根据克莱顿法第7A条的规定，参与企业集中的当事人，除了必须符合“当事人的规模”要件之外，其所要实施的企业集中计划还必须达到下列“交易的规模”时，才依法负有于事前提出申报的义务。也就是，作为取得的结果，取得者保有了被取得者15％以上的股份或资产，或者被取得者总额在1500万美元以上的股份和资产[11]。
