（二）实践挑战

　　很多国家默许甚至明确支持本国企业实施出口卡特尔行为，这是不是就意味着出口卡特尔行为就会高枕无忧呢？也许在传统的法律体制中，确实不会有问题，因为传统法律一般只对在本国发生的行为行使管辖权，而对于在国外发生的行为应该由行为所在地国家管辖，这是国际礼让的基本要求。但在现代社会，由于市场的开放，各国之间的经济依存度显著提高。在这种情况下，一国境内所发生的行为很可能会对他国产生重大影响。这时，很多国家认为，尽管行为发生在境外，但如果该行为对本国有着直接的、实质的影响，那么，它们也享有管辖权，这就是“影响原则”。现在，世界上大部分国家在其制定的反垄断法中规定了影响原则，以保护本国的利益。

　　影响原则的普及和推广对于出口卡特尔而言是一个巨大的挑战。这意味着如果一个出口卡特尔影响了进口国的竞争，那么，进口国很可能会采取实际的法律行动。美国自1918年豁免出口卡特尔以来，已有欧盟、南非、印度和委内瑞拉等国家和地区对其出口卡特尔提出了挑战，认为美国的出口卡特尔对于它们国家的市场造成了实质影响，因而要受到谴责和制裁。在这方面有两个著名的案例，一个是木质纸浆出口卡特尔案（Wood Pulp Case），另一个是苏打灰出口卡特尔案（ANSAC Case）。

　　在木质纸浆案中，欧共体委员会调查并起诉了木质纸浆生产商的国际卡特尔行为，其中的被告包括根据美国《韦布－波密伦法》设立的出口协会的成员。在该案中，美国木质纸浆出口协会的成员存在着交换价格信息和相互之间提出价格建议的行为，但协会成员认为，它们的行为根据《韦布－波密伦法》已经获得美国的豁免，是一种国家行为，欧共体委员会的起诉违反了国际法中的不干涉原则。欧洲法院经审理后认为，《韦布－波密伦法》仅是豁免出口协会，而不是强迫协会的形成，因此这不是一个国家的主权行为，不存在国际法中的干涉问题。欧洲法院进一步认为，美国木质纸浆出口商就木质纸浆在欧共体的销售价格进行了协调，违反了《罗马条约》有关竞争条款的规定。[18]

　　在苏打灰案中，美国的六大苏打灰生产商于1983年组成了出口卡特尔——美国天然苏打灰公司（American Natural Soda Ash Corporation， ANSAC）。根据《韦布－波密伦法》的规定，ANSAC受到美国反垄断法的豁免。当欧共体委员会对其进行调查后，鉴于木质纸浆出口协会提出的国家行为理论没有被欧洲法院所采纳的经验教训，ANSAC此次辨称该卡特尔可以带来多种经济效益，要求享受《罗马条约》第81条第3款对卡特尔的“豁免”。欧共体委员会驳回了上述抗辩并指出，欧共体的苏打灰市场本身就是一个寡头垄断市场，处于本地的苏打灰垄断寡头ICI和Solvay公司的控制下，而在ANSAC之前，已经开始有单独的美国苏打灰制造商进入欧盟市场，正在逐步打破寡头垄断市场的局面。ANSAC以卡特尔的姿态进入市场，容易与现有苏打灰供应寡头达成“共谋”，不利于竞争性市场的形成。而且，ANSAC进入之后，欧共体市场上苏打灰的价格不降反升，这说明消费者没能分享到进口卡特尔带来的经济效益。因此判定ANSAC违反了对卡特尔的禁止性规定，不能得到豁免。[19] ANSAC同时也受到了印度、南非和委内瑞拉竞争当局的挑战，并且被宣布为违法。[20]

　　（三）出口卡特尔豁免制度该废除吗？

　　客观地说，对于出口卡特尔豁免的正当性的质疑或者说挑战，提出了出口卡特尔豁免实施中的一些问题。我们认为，这些意见基本上都是中肯的，反映了人们对出口卡特尔豁免制度滥用的忧虑，但不能因此而主张全面废除出口卡特尔豁免制度。从现实情况来看，尽管有许多学者和国家的代表呼吁在WTO的框架内取消出口卡特尔豁免制度，但同时也有许多学者和国家的代表认为，出口卡特尔实际上提升了效率、贸易和竞争，出口卡特尔有其存在的价值。因此，有意识地谴责或不加疑问地接受出口卡特尔都将扭曲国际贸易。[21]经济合作组织在其1993年的报告中也仅是呼吁，“在考虑效率抗辩的基础上在全球范围内废除出口卡特尔豁免制度”。[22]美国于1918年立法豁免出口卡特尔的原意是为了提高效率和竞争力、降低成本，促进有效竞争。可惜的是，在后来的应用过程中该制度被误用或者说滥用了，对此，美国政府是非常清楚的，其1979年的一份报告中就曾指出：“今天的出口卡特尔不是为了追求它们的业绩或效率或减少成本的功能，而是追求传统的卡特尔行为”。[23]于是，他们对滥用该制度的出口卡特尔进行了打击。另外，需要指出的是，无论是对出口卡特尔豁免制度进行批评的理论观点还是实践中对出口卡特尔的挑战，其主要针对的是垄断性的核心卡特尔。但实际上出口卡特尔的表现形态和功能是多种多样的，垄断性的核心卡特尔仅是其中的一种，对于这种出口卡特尔我们应该反对，但对于一些有利于促进效率和竞争力的出口卡特尔，我认为仍然有其存在价值。这也是为什么现在仍有较多国家或明或暗支持出口卡特尔的原因。那些能够促进效率和竞争力的出口卡特尔并不违反国际贸易准则，也不会产生国际贸易争端，更不用为道德和政治成本问题而发愁。