（一）犯罪人格调查制度的基础
1、法律基础
犯罪人格调查的运用，有着深厚的法律基础，是法律文明进步的体现。它在各国的广泛建立，说明了其强大的生命力，而这主要是基于以下法律基础的支持。
第一、人权保障。人权保障是20世纪以来世界法学发展的重要标志，是人类社会进步和文明的象征。人权保障在司法审判，尤其是在我国司法改革日益推进的情形下，有着特殊的含义，对特殊群体的特殊保护则是一个基本的要求。2004年
宪法修正明确对定“国家尊重和保障人权”原则。对未成年人犯进行人格调查，是我国人权保障原则在司法中贯彻的体现。一方面，在维护社会秩序和保障个人权利之间保持有机平衡，
刑法对人权的保障，既包括对犯罪人人权的依法保障，同时也包括对被害人及广大守法公民人权的依法保障。另一方面，体现了公权服务化、权力受制约的现代宪政要义。
第二、罪责刑均衡原则。罪责刑均衡原则的基本含义是：犯多大的罪，就应当承担多大的刑事责任，法院亦应判处其相应轻重的刑罚，做到重罪重罚，轻罪轻罚，罚当其罪，罪刑相称。因此在刑事司法中对犯罪分子裁量刑罚，不仅要看犯罪行为及其所造成的危害结果，而且也要看整个犯罪事实和罪犯各方面综合因素，真正实现刑罚个别化。罪责刑均衡原则一个重要的派生规则就是刑罚个别化。人格调查制度是以刑罚个别化原则为理论基础的，也是世界各国通行的一种制度。罪责刑均衡原则是我国刑法的一个根本原则，
刑法第
5条规定刑罚的轻重，应当与犯罪分子所犯罪行和承担的刑事责任相适应。此种“相适应”应该考虑犯罪人的个人情况及其人格特征，应在
刑法应切中人的意志。这不仅是
刑法本质的要求，也是实事求是原则的具体体现。犯罪人格调查，结合罪前、罪时和罪后的综合表现，客观评价行为人的人格恶性和人身危险性，正契合这一原则的要求。
第三、未成年人刑事诉讼特殊程序。我国把未成年人审判作为特殊的司法程序，在具体的程序理念、原则、价值、功能、目标等方面不同于一般的刑事审判程序。2001年最高院和2006年两高的的司法解释，都规定了人格调查制度，体现了这一制度逐渐适应司法审判需求，有助于实现特别程序的立法目的，符合我国对未成年犯罪的价值取向。是贯彻“教育为主，惩罚为辅”的原则；执行教育、感化、挽救的方针，切实保障未成年犯罪嫌疑人、被告人和未成年罪犯的合法权益；以事实为根据，以法律为准绳的体现。犯罪人格调查制度，正是基于这一理念而建立。
