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公共物品、市场自由与宏观调控——市场与国家互动结构中现代法之理性变迁

  环境保护、城市规划、市容美化、社会福利、消防救灾等公共服务是现代社会生活的共同要求,它们体现出人类文明的享有程度,政府当然要担负起供给任务。其中重要的是一种“信息服务”,即政府利用它所处的特殊地位,及时地收集、分析、整理各方面的信息,并及时地把它们传递到各个方面去,提高全社会的信息分享程度,降低因信息不完全造成的无效率。
  ③界定和保护产权(Property Rights)
  受保护的产权是市场交易或个人经济自由的前提,所以,“对产权的保障”作为一种能为全体公民共同享有的重要的“公共物品”,必须由政府来提供。所谓产权,在其最基本的意义上,就是对物品或劳务根据一定的目的加以利用或处置以从中获得一定收益的权力。[9]产权的保障包括两方面的内容,一是划分、界定尚未清楚的产权;二是保障已经界定清楚的产权。本来这些工作可以由当事人自己来做,[10]但考虑到成本以及公正等问题,由政府这个公共机构来提供会更具有“合法性”。
  “对产权的保障”由于本身具有“公共物品”的“消费非排他性”,所以它的确立,会对社会上的所有人产生一视同仁的效用。产权界定得越清楚,市场上每一行为主体的权、责、利就越明确,也更能够在制度框架内得到法律的保护。在此基础上,人们会对经济生活中各种行为主体的行为方式作出稳定的预期,市场也实现有序的运行,结果是在降低交易成本的同时提高了经济效率。
  ④实施宏观经济调控(Macro regulation)
  如前所述,宏观调控是为保持社会总需求与总供给的平衡、避免经济周期性波动而实施的经济措施,它所提供的“公共物品”是能维持经济健康运行的良好外部环境。宏观经济调控职能应包括:制定经济社会发展计划,确定宏观调控目标和政策,调节社会分配和组织社会保障。
  二、市场自由与政府干预
  (一)由若干市场失灵(market failures)因素决定宏观调控之必需
  古典自由主义经济学家主张市场机制之无形之手会有效地配置资源,达至最大福利,但20世纪30年代爆发的资本主义大危机、罗斯福“新政”在实践中的尝试以及凯恩斯(J.M.Keynes)之《货币利息和就业通论》在理论上的论证,使人们逐渐认识到政府干预能够且需要对市场机制进行补充与纠正,源在于市场机制的天然缺陷。经济学家认为,市场并非全知全能,它有时会出现种种失灵的情况,这些情况所导致的生产或消费的无效率,为政府之纠正市场失灵的干预职能提供了存在可能。[11]
  ①信息不完全(incomplete)或不对称(asymmetric)。
  市场竞争一般均衡的假定前提在于“信息是完全的”,比如买者清楚知道市场上各个角落各种商品的价格和质量,雇主清楚地知道被雇者的行为特征。但在现实中,由于信息源以及信息传递渠道等多环节的影响,信息往往达不到完全,人们可能会对经济现实中客观存在的事实缺乏了解(比如对市场上存在着的各种价格不了解),况且完全的信息也不是免费的,获得信息必然要支付成本,这样信息的不完全性与相应发生的“信息成本”,就会直接影响市场机制运行的结果,影响市场均衡状态和经济效率。
  另外市场机制自然状态中还存在“信息不对称”,它是指在自由市场中,交易双方就交易标的或交易方式享有的信息量不均衡,信息优势的一方故意隐瞒事实真相,掩盖真实信息,甚至提供虚假信息,进而损害了弱势一方。比如,一项商品的卖者确切地知道自己商品的质量,而卖者为了自己的利益而故意隐瞒该“信息”,不告知买者实情。
  以上的信息缺陷,会直接造成市场失灵,比如信息不完全会促成主体无效益的生产交易,而信息不对称则会破坏自由竞争进而由弱肉强食演化成垄断,市场不完全,资源配置无效率。
  ②交易成本(transaction costs)的存在
  具有“利己心”的经济行为主体在市场上追求的是自身利益的最大化,于是,人们进行市场交易时,在自利目的的驱使下,可能会以损人利己的各种手段(如“偷窃”“欺骗”)来谋取个人利益,这种行为在经济学上被定义为“机会主义”。正是这种行为的存在,使得人们必须设法来保护自己利益防止受到侵害,而为实现这种目的必然要支付各种成本,这就属于“交易成本”的范畴。
  经济学家认为,“交易成本包括事前发生的为达成(arranging)一项合同而发生的成本和事后发生的监督(monitoring)、贯彻(enforcing)该项合同而发生的成本;它们区别于生产成本,即为执行(executing)合同本身而发生的成本”[12]。所谓事前发生的成本就是在达成交易之前所必须支付的成本,比如在资本市场上,投资者要对发行股份和债券的公司的经营状况和发展前景进行调查研究。而事后发生的成本是指为防止交易方任何可能的违约行为(“事后机会主义”)而进行检查监视所支出的成本。


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