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专利战及其发展前途

  用专利池打击对手的策略更容易收到不战、小战而屈人之兵的敲诈效果。例如,国外DVD技术联盟对中国广东两家小企业的专利攻击迅速击溃了中国DVD产业的抵抗意志。个别中国大企业可能已经与国外DVD技术联盟签署秘密协议,以获得更优惠的许可条件。尽管如此,没有一家中国企业支付的许可费价格不是畸高的。
  8、骚扰型
  用专利战骚扰他人的策略有多种表现形式:用诉讼骚扰大量的“侵权人”,强迫它们无条件接受许可条件;用诉讼骚扰异己分子;用昂贵的、漫长的诉讼拖跨竞争对手等。例如,世界种子巨人——Monsanto公司制定的种子销售格式合同 中往往授权Monsanto公司在售出其种子后的三年内自由地、秘密地进入购买者的田地、仓库检查购买者对合同的执行情况。而且,该合同还规定,购买Monsanto种子的农民,以及该农民的继承人、私人代表、继受人、允许的受让人都要受上述合同约束。为了执行这个不合理的种子专利许可合同,Monsanto公司雇佣了大量的私人侦探,让他们秘密调查1800多位农民和种子销售商对专利种子的使用情况,并对475位“侵权人”提起了诉讼。肯塔基州、爱荷华州、伊利诺斯州一些保存种子的农民已经被迫每人支付3.5万美元赔偿金给Monsanto公司。该公司宣称农民有两个选择:到商店里花6.5美元许可费购买种子,或者让法院判决用600美元赔偿金购买种子。由于农民没有能力应付昂贵的诉讼,Monsanto骚扰成千上万美国农民的专利战将以Monsanto的胜利而告终。
  美国最近出现的一个专利侵权诉讼也以骚扰自然人为主要目的。一个专利通讯网站的评论员——Aharonian被芝加哥的TechSearch公司告上了法庭,因为其数个月前发送专利通讯的时候使用了原告的专利方法。Aharonian此前曾批评上述专利是一个垃圾专利,因为其权利要求保护的范围过于宽泛,以至于任何互联网用户都会在某些时候侵犯这个专利。Aharonian认为原告的专利攻击是对专利批评者的一种骚扰性报复。他说,“用一项大多数人会认为毫无价值的专利强迫我支付数万美元的诉讼费,这是一种疯狂的骚扰。” TechSearch反驳说,自己已经在四个诉讼中成功地执行了上述专利:四个案件中的被告都已经在和解协议中同意支付专利使用费。但是,上述四个当事人是不愿意在得不偿失的诉讼中好好反击原告的专利骚扰才同意支付专利费的。即使Aharonian也被迫和解,并被迫支付专利费,这也无法否认专利骚扰这个事实。在软件专利、商务方法专利越来越多的情况下,这种骚扰式的专利攻击可能越来越多。
  传统上,专利攻击的目标主要是生产企业、销售企业。在软件专利、商务方法专利侵权诉讼中,大量的自然人将被推上法庭,成为被骚扰和敲诈的对象。
  9、报复型
  “侵权人”抢占权利人的市场份额了,权利人可能拿着专利大棒来报复。一方发动专利攻击了,另一方也可能用自己的专利发动报复性攻击。总之,为了报复而发动专利攻击的表现形式也很多。例如,在接到Amazon公司就“One-Click”专利提起的侵权指控后,Barnesandnoble.com的负责人表示,“全世界全部在线商店都在采用类似的便捷采购方法,但是Amazon唯独挑选了我们公司。这是Amazon意图报复我们在这个市场上的快速成长。”2004年5月,Gateway公司在美国法院对惠普公司提起专利侵权诉讼,控告后者侵犯了自己的五个计算机软件、硬件专利。这个诉讼是对惠普两个月内先后控告 Gateway公司侵犯惠普13个专利的一种对等报复。本诉讼中,Gateway要求法院禁止、撤销惠普对Gateway已经提起的一切知识产权诉讼。一年前,Gateway报告了2亿多美元的收益减少。2004年4月29日,它报告了1.655亿美元的季度收益减少,现在,Gateway认为2004年第二季度的收益减少额比上季度增加了600万美元。Gateway认为,上述所有损失都归结于惠普等公司的专利侵权活动。因此,Gateway要求惠普支付数亿美元的赔偿金。实际上,美国大企业之间的报复性专利攻击非常多。在电子信息产业,这种攻击促成了大量的交互授权协议与专利结池协议。
  10、搭便车型
  西方DVD技术联盟曾经长期放纵专利侵权活动。于是,以中国大陆企业为主的侵权人得以迅速成长,并最终缔造了一个庞大的DVD产业。来自中国企业的采购订单养育了海外的DVD零部件供应商——这些供应商几乎全部是西方DVD专利权利人的关系企业。由于零部件厂商应当负担的专利费被转嫁给了中国DVD成品装配企业,而且零部件厂商取得了极大的规模效应,上述关系人得以用低廉的价格向西方DVD权利人供应零部件。这样,在专利许可政策上,西方DVD专利权人搭足了中国企业的便车。目前,东芝等日本公司在中国大陆推出了价格低廉的DVD整机。在类似的价格水平上,中国企业几乎赚不到钱。相反,日本企业倒是有很大的利润空间。由此看来,西方DVD技术联盟对中国企业发动的专利战也导致了它们搭中国企业便车的效果。
  11、预先消除产业障碍型
  着眼于预先消除产业发展障碍的专利战也非常多。例如,欧洲专利局刚刚裁决的一个案子保护了欧洲的基因检测产业。这个产业的发展速度很快。例如,1996年,美国生前遗传诊断的市场规模已经达到40亿美元。到2007年,其将达到200亿美元。目前,在这个市场上,单次基因诊断的费用可能超过三千美元。能够对某些遗传病进行遗传诊断的机构则可能少到数百家、数十家。
  目前,一些专利权人已经通过许可制度执行一些与基因诊断有关的专利。例如:按照欧洲议会2000年3月30日就欧洲专利局于1999年12月8日签发的EP695351号专利作出的决议的精神,2001年10月4日,欧洲议会再次签发“对BRCA1和BRCA2乳腺癌基因专利的决议”。 该决议指出:美国Myriad Genetics公司已经就BRCA1和BRCA2乳腺癌基因获得美国专利, 并正在向欧洲专利局申请相关专利;在美国,Myriad Genetics仅仅许可少数基因实验室在非常有限的BRCA1和BRCA2突变体上作实验,而且这些实验室被要求向Myriad Genetics不断提交其后续试验的结果;欧盟已经存在更便宜、更有效地测试BRCA1和BRCA2乳腺癌基因的方法,上述美国专利已经开始阻碍这些方法的应用,对欧洲基因检测产业构成了障碍。
  从这份决议的内容看,Myriad Genetics公司已经在美国执行其基因诊断方面的专利,并准备在欧洲执行对应的专利。Myriad Genetics公司从1996年开始提供两种乳腺癌的基因检测服务。五年后,大约2万个美国妇女已经用该公司的技术进行了乳腺癌基因检测。目前,Myriad Genetics公司已经着手为3万名医生提供教学材料,帮助他们针对BRCA1、BRCA2这两种癌症基因进行遗传诊断。 2001年,该公司收入5400多万美元,其中一半以上来自上述遗传诊断。一旦该公司凭借专利权开拓欧洲市场,其收入会飞速增长。
  为了阻止Myriad Genetics公司在欧洲执行有关专利,欧洲议会在上述决议中鼓励欧洲企业抵制Myriad Genetics公司的专利申请,怂恿欧洲个人、组织对Myriad Genetics公司已经获得的EP695351号、EP699754号 专利提起异议程序。于是,2001年10月,欧洲专利局接到了多份 针对EP699754号专利的异议请求书。其中一份是法国一些当事人 联合提交的异议请求书。2004年5月17日、18日,欧洲专利局异议部在慕尼黑举行了听证会,裁定EP699754号专利的全部权利要求应予无效。 这样,在目前竞争最激烈的一个基因检测产业中,欧洲当事人初步扫除了美国公司设置的专利障碍。
  12、股市打击型
  很多专利攻击对有关当事人的最惨重打击往往发生在股市上。例如,获得EP525068号专利 不久,Rambus公司对大量的存储器厂商发动了专利侵权诉讼。Micron、Hynix、Infineon等一大批被Rambus控告的存储器厂商则提起了异议程序,要求废除上述专利。欧洲专利局异议部通过修改权利要求的方式维持了上述专利。但是,异议人在2002年12月至2003年2月间到欧洲专利局技术申诉委员会那里提起了上诉。2004年2月,该委员会裁决上述专利无效。消息传出的当日,Rambus公司的股价从24.15美元下跌到了5.46美元。
  (二)按照利己和利他动机来划分
  很多专利攻击出于利己目的。例如,本文以上列出的实例几乎全部属于利己型专利攻击。但是,利他的公益诉讼也在急剧增加。例如,美国哈佛大学在欧洲专利局获得癌症小鼠专利不久,全世界200多家组织向欧洲专利局异议部提起了正式的异议请求书,要求该局废除此项专利。在生物技术专利领域,欧洲当事人提起的公益性异议申请还有很多。
  发展中国家的当事人在维护本国传统资源方面的抗争则尤其引人注目。本文以印度人的专利无效攻击事例说明这个问题。1994年,美国农业部和美国跨国公司W.R.Grace共同获得了一项欧洲专利(EP436257)。 该专利保护一种用印度楝树种子的提取物抑制植物真菌病的方法。 这项专利遭到了数十家机构的反对。其中,欧盟议会的绿党(EU Parliament’s Green Party)、印度科学技术与生态研究会的Vandana Shiva博士、 有机农业运动国际联盟 提起了异议程序,请求欧洲专利局宣告上述专利无效。异议理由是:印度药用植物——楝树的杀真菌特征及其应用在印度已经有2000多年的公知历史了。千百年来,印度人已经用这种树木制造驱虫剂、肥皂、化妆品、避孕药等产品。历经六年的诉讼,欧洲专利局最终裁决上述专利缺乏创造性,并宣告美国专利权人的行为属于生物盗窃(bio-piracy)。这个案子胜诉前,印度政府曾经挑战并成功废除西方公司就另一种印度植物——姜黄获得的美国专利,因为古老的印度药典中已经记载了这种植物的品质与应用。
  但是,这两个案子的结果并不能让发展中国家的企业和自然人们有什么安全感。在维护传统资源的道路上,他们刚刚迈出了一小步。发展中国家数千年来积累的知识和产品正在被西方大企业成百上千地注册专利。例如,仅仅在印度和巴基斯坦的喜马拉雅山脚生长的一种香稻(名为Basmati)已经被美国Ricetec公司注册了专利。美国跨国公司W.R.Grace在1992年就“从楝树提炼和稳定azadirachtin的方法”获得了一项欧洲专利。来自40多个国家的非政府组织对该专利提起了异议程序,要求废除该专利。 截至目前,该案尚未有最终裁决。从目前的听证结果看,此项专利获得维持的可能性极大。W.R. Grace公司还拥有另一项“基于楝树的生物杀虫剂”专利。它保护用于谷物食品的Neemix。Neemix能抑制200多种昆虫的繁育和生长活动。另外,约有40项有关楝树的专利申请分布在欧洲专利局的各个审查阶段。在全世界,有关楝树的专利申请超过了90项。自从1970年代以来,世界各专利局已经签发大量有关楝树的专利。其中,美国专利与商标局签发的楝树专利超过了50项,覆盖了使用楝树种子提取物的牙膏、避孕药等各种“新发明”。美国还就楝树的应用签发了一些方法专利。例如,美国AgriDyne公司就使用楝树生产杀虫剂的生物方法获得了两个美国专利。第一个专利保护提炼方法。该方法用于消除楝树种子分泌物中的真菌污染物,以生产“技术等级“的azadirachtin和AgriDyne的楝树杀虫剂。第二个专利用于生产包含高浓度azadirachtin的稳态杀虫剂。


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