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美国富莱克斯公司对中国山东圣奥化工股份有限公司的337调查案

 据官方统计,中国自1986年至2005年,美国发起的针对中国大陆的“337”调查共50起,涉案产品主要集中在电子、化学、轻工、机械、汽车、皮革等行业。特别是从2002年至今,ITC审理的“337”案件中,中国企业成为被告的数量呈逐年增加的态势(2001年为0),其中,2002年为5件(29%),2003年为8件(44%),2004年为11件(42%),2005年为11件(48%)。频繁的“337”调查,已给中国相关企业造成了重大的损失,成为继反倾销调查后制约中国产品出口的主要因素。涉案的中国企业不仅为此支付了高额的诉讼费用和专利许可费用,同时被裁决侵权的相关涉案产品将会限制甚至永久性地排除在美国市场之外。
 针对中国企业的337调查数量变化图表
 
 
 
 
 
 
 再者,Flexsys America LP向ITC提起337调查的申请,认为中国和韩国的5家企业侵犯了其美国专利5,117,063、6,140,538、5,608,111共三项专利技术。仔细发掘Flexsys America LP公司的诉讼情况不难发现,本案一开始是涉及两个同步进行的诉讼:一是原告方美国FlexsysAmericaL.P.于2005年1月28日在美国联邦北俄亥俄地区法院,对圣奥公司、韩国锦湖及其相关美国企业提起的专利侵权诉讼;二是Flexsys公司作为申诉方于2005年2月23日向ITC申请依据美国关税法第337条提起的调查要求,指称圣奥公司、韩国锦湖及其他有关企业侵犯了其拥有的三项美国专利,申请对由专利方法制成的中间体4-ADPA、由4-ADPA制成的防老剂6PPD及其下游产品如轮胎等对美国的进口颁发永久有限排除令和禁止令。后一诉讼即备受瞩目的337调查。
 诉讼中涉及的Flexsys专利包括它发明的一种具有革命性的新工艺,该工艺是用于生产4氨基二苯胺(“4-ADPA”)以及它的烷基衍生物(PPDs)。新工艺是在对芳香族亲核取代氢(NASH)反应机理进行了一系列的研究实验后发明的。4-ADPA和PPDs起防老剂的作用,在汽车、卡车和飞机轮胎中必不可缺。除了美国专利之外,Flexsys在世界上的很多国家就此都申请了相应专利。与生产4-ADPA的传统工艺相比,Flexsys公司的工艺产生小于74%有机废品、99%无机废品和97%废水。因该项技术对减少废物和有益环保方面所做出的重要贡献,1998年Flexsys曾荣获“美国绿色化学总统奖”。 Flexsys在起诉中声称它的专利工艺法已经被山东圣奥化工股份有限公司和韩国锦湖石化有限公司(KKPC)使用,生产的产品出口到美国,并且Sovereign化学品公司进口和分销了那些产品。Flexsys进一步声称锦湖轮胎公司使用了那些产品。Flexsys公司称其已在欧洲成功地保护了其专利的不可动摇的地位,而且最近也在中国申请专利。Flexsys发明、改进并且使这项专利工艺产业化,这项技术对Flexsys具有战略性重要意义,Flexsys会在全世界捍卫其权利。
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 可以想见,Flexsys公司并不是“徒有虚名”,中国圣奥化工股份有限公司经过认真分析之后,厉兵秣马,准备与“美国佬”打一场硬仗!
 人生箴言:实际上,我们很明白,站在对方的立场看问题,就是孙子兵法“知己知彼,百战不殆”的现代运用。站在对方的立场看问题,有助于我们“知彼”,也大大有益于我们“知己”。
 
 连环诉讼,圣奥屡战屡胜
 
 在2005年2月23日,Flexsys America LP向ITC提起337调查申请,认为中国、美国和韩国的共5家企业对美出口和在美销售的橡胶抗降解剂及其制品侵犯了该公司的三项专利(美国专利5,117,063、 6,140,538、 5,608,111)之前,即2005年1月,Flexsys已经在美国俄亥俄北部地区法院对圣奥及其他相关企业提起专利侵权之诉。
 众所周知的是,美国联邦地方法院的诉讼比较艰难,时间通常长达两至三年,充满变数。如果ITC的终审判决不利于圣奥公司,圣奥肯定会上诉,而俄亥俄州北部地方法院的上诉也是美国联邦巡回上诉法院,因此在上级法院接受审理的情况下,地方法院不可能接受审理。上诉的程序在上诉后将会持续1.5~2年。即便是上诉后Flexsys公司在地方法院启动对轮胎工厂的诉讼程序,那么按照美国法律,微量的用量以及化学性能的变化都将难以认定轮胎的侵权,况且还存在取证难,时间长的问题。因此,根据337条款的规定,Flexsys America LP同时向地区法院和国际贸易委员会提起诉讼的做法才能“扬长避短”,共同发挥起提高向中国橡胶行业发起猛烈攻击的成功率。
 纵观国际贸易领域一般情况下,在高新技术行业,国际知识产权纠纷十分普遍,起因多是双方市场份额变化所致。这两起美国的诉讼和调查案的起因,主要是与圣奥公司近几年迅速崛起,在产品技术、质量、价格、服务等方面都具备了国际竞争优势,在国内外橡胶行业声名鹊起的原因有关。圣奥公司开办初期国内市场占有率约10%,而目前已达到40%以上,而美国Flexsys公司近年来却面临着在中国市场份额逐年减少的危机。几年前,美国Flexsys公司在国内市场的占有率最高时达到30%,然而到2005年为止几乎退出中国的橡胶防老剂市场。
 此次橡胶防老化剂案涉及的专利,主要为圣奥开发的RT培司连续催化氢化学新工艺技术。凭借这一技术,该公司在2004年获得国家科技进步二等奖等多项奖励。据有关报道称,2002年到2005年间,山东圣奥的产能从5000吨扩大到5万吨,产品质量也同步提升。2003年,该公司橡胶防老剂获得法国米其林、美国固特异、日本普利斯通等世界三大轮胎制造商的质量认证,因此开始畅销美国和欧洲两大主流市场。伴随而来的是,山东圣奥的年销售收入在2004年为4.2亿元人民币,国内市场占有率达到50%,在国际市场进入前三强的地位。


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