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4.从业人员本身从事的有价证券买卖－NASD规则3040规定
会员证券公司所属的从业人员本身欲从事有价证券买卖，应以书面提出申请，并由主管核准后始得进行交易。
4、内幕交易及中国墙[⑦]－NASD规则2110规定
会员证券公司应定期检视员工的有价证券交易凭证，以确定无违反内幕交易的情形。另研究部门将其研究报告公开或发送给投资者前，交易部门不得依其研究报告事先建立(accumulate)其有价证券的部位，以免损及投资者利益。会员证券公司应建立一套有效的内部控制制度，以避免在研究部门公开其研究报告前，由交易部门取得该研究报告，即建立中国墙(Chinese Wall)。
5、与大众的沟通管理－NASD规则2210规定
为避免证券公司提供投资者的数据有虚伪、浮夸，甚至误导投资人决策的情事，监管组织对于证券公司提供投资人参考的数据，均加以规范，兹分述如下：
（1）广告管理
证券公司公开使用广告前，应先经由主管机构核准，并于广告开始使用前十天内送交NASD Regulation的市场揭露及投资人保护部(Office of Disclosure and Investor Protection)核备，广告应秉持公平及合理的基础，不得有夸大事实或误导投资大众的情形。广告应提供必要的数据，如证券公司名称、编制者姓名、第一次发行日期等。其广告内容若具时效性，应特别注明。会员证券公司的代表或所属员工，于大众媒体发表演说或接受访问时，应事先申请核准，不得私自于大众媒体发表演说或接受访问。
（2）仅供内部使用数据(internal use only material)的管理
对于仅供内部使用的数据，会员证券公司应制定内部控制程序加以管理，避免该数据外流而被投资大众所误用。
（3）发送信件的复核(outgoing mail principal review)
会员证券公司对外发送广告或研究报告等信件，应于内部控制制度建立复核程序，于信件发送前应先经主管复核，以确保其内容的适当性。
6、投资者账户(customer accounts)及投资者书面投诉纪录(record of written compliant)的管理
为确保投资人交易安全，对于投资人开户、账户管理、对账单的寄送，甚至投诉纪录的留存等业务，均加规划，兹分述如下：
（1）接受新账户的规定－NASD规则3110规定
证券公司接受投资者开户时，应填写投资者的姓名、地址、缴税数据、社会安全号码、职业、服务公司名称地址及雇主姓名，确定投资者已届投资年龄，确认投资者非其它会员证券公司的从业人员，并经介绍投资者开户的营业员签名及有权的主管签名同意后，始得接受该投资者开户。
（2）全权委托账户(discretionary accounts)的规定－NASD规则2510规定
会员证券公司及其业务人员，于取得投资者书面授权及权责主管核准以前，不得从事接受投资者全权委托的交易。若依规定接受投资者开立全权委托账户，则每一笔交易皆须经主管书面核准方可进行交易；负责核准的主管应考虑投资者账户资金的情况、买卖是否过于频繁及买卖金额是否超过合理限度。
（3）账户及交易的复核－NASD规则3010规定会员证券公司应建立一套内控流程，定期或不定期由主管复核投资者账户及其交易情形，以检查或避免任何违反法律的情况发生。
（4）投资者对账单-NASD规则2340规定
会员证券公司每季至少应寄送一次对账单予投资者，内容应包括库存有价证券明细、现金余额、此期间的买卖有价证券明细、所发生的利息及手续费、有价证券存入及领回明细、股利等资料。
（5）投资者书面投诉纪录(record of written complaints)的管理－NASD规则3110规定
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