第二，从开放的、多元的理论视角出发，而不是仅仅从法律条文出发。其实，包括证券违法问题在内的许多违法行为都不仅仅存在客体、主体、客观方面、主观方面、法律责任等几个侧面。单纯的法律分析已经使太多的违法现象的面孔千篇一律，使它们的特征格式化。考虑到这一点，本研究除了分析证券违法行为的法律特征，还从市场层面、利益层面、载体层面、伦理层面等角度透视证券违法问题。多视角研究的目的，主要是客观反映证券违法问题本身存在着的多个层面，丰富人们对这一现象的知识。
最后，从违法案件出发，而不是从犯罪案件出发。违法不一定犯罪，而犯罪一定已经违法，而且是最严重的违法。从这个意义上说，犯罪与一般违法之间有着某种渐进的演化关系。证券违法和证券犯罪之间，也存在这层关系。通过对一般的不构成犯罪的证券违法行为的观察分析，可以大体了解严重的构成犯罪的证券违法行为，两者的区别往往只是严重程度不同，对象、性质、方式、手段、机理是一样的。而且，我国1997年3月新
刑法修订并于同年10月1日开始施行以后，才有了立法意义上的证券犯罪。此前及以后的一段时间里，证券犯罪的判例几乎没有。在这种情况下，要对证券犯罪进行实证分析，也只能以中国证监会对证券业中违法行为的处罚案例为数据来源。再说，如果按照新
刑法和新颁布施行的《
证券法》，这60个案件中的不少违法行为也应当作为犯罪处理，只是因为当时没有法律根据。因此，本文以中国证监会公布的60个违法处罚决定中披露的案件为样本展开分析，所获结论，既是关于证券违法的认识，也可以在较大程度上推论到证券犯罪。
根据以上这些问题和研究起点，我们设计了一个变量系统，包括证券违法行为的法律性质、利益关系、行为载体、所发生的市场环节、行为的伦理意义等。研究过程主要是根据该变量系统对所有案件进行逐个取值，然后利用SPSS（社会科学统计软件包）进行定量分析。最后，在计算机给出的分析结果基础上进行定性阐释，获得关于证券违法犯罪的各项认识和推断。
二、类型与分布
为了回答以上提出的问题，我们首先从定性与定量相结合的角度，对60个案件的5个侧面进行客观描述。这5个侧面是：行为的法律性质、市场环节、利益关系、行为载体、伦理意义。
行为法律性质的描述。从行业的性质来看，1993年以来中国证监会处罚的60个违法案件与绝大部分证券犯罪具有同质性，请看图1：
图1：证券违法案件的法律性质
