司法推理中应用的基本法律概念
陈端洪
【关键词】无
【全文】
从很早的时期及至当下，信托和其它衡平利益的基本性质，一直是备受青睐的分析和争论的话题。所有学习衡平法的学生无不熟悉培根（Bacon）1和柯克(Coke)的经典讨论，甚至最新的
信托法教科书也还在引用这位伟大的首席大法官的著名定义2（不管它实际上如何不足）。该主题对现代的法律思想家有着独特的魅力，兰德尔（Langdell）3和艾姆斯（Ames）4的著名论文，梅特兰（Maitland）在《衡平法讲演》中反复强调5的论点，奥斯丁（Austin）《法理学讲演》6中别出心裁的论述，萨蒙德（Salmond）在其法理学著作7中更为大胆的论断，哈特（Hart）8和维特洛克（Whitlock）9在给我们刊物最近的来稿中表现的意见分歧，都充分地证实了这一点。
据信，上面提到的所有的探讨和分析均有不足。然而，也许不得不承认，该主题自身固有的兴味以及各个时期富有思想的法律家们之间存在的显著的意见分歧只不过给我们提供了一个勉强的借口，据而将进一步的探讨本身作为目的。但是，抛开要“想透”所有法律问题的所谓实际的考虑， 对信托和其它衡平利益的真正分析，显然是连最极端的法律实用主义者也会为之动心的事。完全可以说，一个人对如何正确分析这类利益的看法会制约他对很多具体问题的裁夺，这一点在
宪法和冲突法的许多疑难和微妙的问题的解决上表现明显10。在有关永久持有权(perpetuities)法的某些问题中，衡平利益的固有本质也一样重要，著名的Gomm案11和其它多少类似的案件都证明了这一点。与已偿善意购买（bonafide purchase for value）相关的许多具体问题也同样如此。例子不胜枚举12。
但是，强调这些似乎有失偏颇,因为上述建议并非只专门适用于衡平利益，同样的观点和例子，对于几乎所有种类的法律利益——无论是衡平的还是法定的——似乎都是有效的，无论我们关心的是财产法、
合同法、侵权法还是任何其它法律门类，都同样如此。我之所以特别提及信托和其它衡平利益，原因仅仅在于相关看法上的重大分歧突出地表明该领域比所有类型的法律利益的特性及其分析更需要进行集中和系统的讨论。事实上，除了一开始就分析和辨别几乎每一个法律问题都涉及的各种基本法律概念外，我们实际上不可能对信托问题做出充分的考量。据此，我要冒昧地提出：通常我们对信托和其它法律利益的讨论似有不足（有时甚至误入歧途），其原因恰恰是，这些讨论并没有以对一般的法律关系进行足够全面和区察明辨的分析为基础。换言之，其倾向或谬误是，处理特定问题时远没有把握问题实际具有的复杂性。可以确信，这种将本来复杂的问题简单化的“值得赞许的努力”，给法律问题的清晰理解、系统表达和正确解决设置了严重的障碍。总之，我认为，正确的简单化只能源于探幽烛微和区察明辨的分析。
如果文章的标题暗示该文是对法律和法律关系的本质进行纯哲学的研究——多少以讨论本身作为目的，则请允许作者先此否认这种含义。相反，作为对本刊编辑的邀请的回应，作者的主要目的乃是强调某些有助于我们理解和解决日常实际法律问题但又常被人忽略的话题。为此，本文和随后的一篇论文将主要探讨法律的基本概念——渗透于各种法律利益之中的法律要素。随后的一篇论文将专门分析某些具有复杂性质的典型和重要的利益，尤其是信托和其它衡平利益。附带声明一下，这两篇论文主要针对法学院的学生，而不是其它阶层的读者。否则，本文中某些部分看来就没有必要如此基础和详细，所以，敬请博学的读者谅解。另一方面，作为期刊论文，篇幅有限，文章但求明确，尽量简洁，某些很重要的问题本来值得关注，本文也只能惜墨，甚或全然不顾。简而言之，本文着重探讨的是我认为最具实践价值的问题。
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法律概念和非法律概念的对比
一开始似乎有必要强调将纯粹的法律关系和导致这些关系的物理的和精神的事实区分开来的重要性。尽管我上来就作出的提示看似不言而喻，但人们在法庭几乎每天都可以听到的辩论以及大量的审判意见都充分证明，人们存在一种根深蒂固的不幸倾向，即在具体问题上往往混淆、参合法律量和非法律量（quantities）。这至少有两个特别的原因。
首先，这两套关系——一者为物理、精神关系，另一者为纯粹的法律关系——的观念联络理所当然是极其紧密的。这一事实必然对早期法律制度的一般学说和具体规则有显著的影响。波洛克（Pollock）和梅特兰（Maitland）曾告诫我们，
“古代日尔曼人的法律，就像古代罗马法一样，在处理债务和其它合同利益的转让时遇到极大困难。人们不明白如何可能转让权利，除非该权利存在于某一有体物中。无体物的历史对我们说明了这一点。只有在受让人已取得占有物，已将其走兽放入牧场，已将教堂执事带到教堂或已将小偷送上绞刑架时，转让才彻底完成。契约和所有权担保与土地的关系是如此之密切，以致于土地的受让人也可以对缔约人或担保人提起诉讼。”13
在另一场合，上述博学的作者又说道：
“中世纪的法律领域充斥着无体物。任何可转让的永久性权利，只要具有我们可以称之为地域范围的属性，就会被认为是与一片土地非常相似的物。正因为它是物，所以它是可转让的。这决非乐于玄思的法学家发明的拟制。对于普通人来说，这些东西就是物。法律家的任务不是将它们变为物，而是向人们指出它们是无体的。一个希望转让教堂圣俸授予权(advowson)的法律外行人会说他转让的是教堂，这就需要布莱克顿（Bracton）向他解释，他想转让的并非属于上帝和圣徒的由木石搭建的建筑，而是一种无体物，如同他的灵魂或万有之灵(animamundi)。”14
其次，这种将非法律和法律概念混淆和掺和的倾向，根源于我们法律术语的含糊和不严谨。 财产权（property）一词就是个鲜明的例子。不论是对于法律人还是对于外行人，这个术语都没有确切或稳定的内涵。有时它表示与各种各样的法律权利、特权等相联系的实在的物；在区辩和精确的用法上，它又表示与该物有关的法律利益（或法律关系的集合）。人们经常从一种含义迅速且错误地转到另一种含义，有时该术语被人们在如此“融混”的意义上使用以致于不能传达任何确定的意义。
为了举例说明我说的不严谨用法，我们不妨引述Wilson v. Ward Lumber Co.一案15：
“财产（property）这个术语通常表示财产权(right of property)行使时指向的外在物。就此而言，它的外延非常广，包括一个人可以拥有的或具有利益的各种获得物（acquisitions）。”
也许杰罗迈·斯密斯（Jeremiah Smith）教授(当时任法官)在极其重要的Eatonv. B.C & M.R.R.Co.案16中的意见是说明相反的、精确的用法的最有才智的陈述：
“在严格的法律意义上，土地并非‘财产’（ property），而是财产的对象。虽然财产一词在日常用语中往往指一片土地或一个物件，但其法律含义‘指的仅仅是所有者相对于它的权利’。‘它表示对于特定物的权利。’‘财产权就是人们占有，使用，享受和处分物的权利。’Selden.J.,in Wynchamer v. People, 13 N. Y.,378, p. 433; 1 Blackstone’s com.,138; 2Austin’s Jurisprudence. 3rd ed.,817,818.* * * 无限的使用者的权利（或者无限使用的权利）是绝对财产权(absoluteproperty)的基本性质，舍此，绝对财产权即不存在。* * * 使用者的这一权利必须包括排除他人使用该土地的权利和权力。 见 2 Austin on Jurisprudence. 3rded.,836; Wells.J.,in Walker v. O.C.W.R.R.,103 Mass.,10, p.14.”
我们还可在舍伍德法官(Sherwood,J.)在St. Louis v. Hall 案17中发表的观点中找到一段有用的话：
“有时该术语适用于物本身，如一匹马或者一片土地；这些物虽然是财产权的对象，但当这些物和占有联系在一起时，它们就是‘标记（indicia）’，是不可见权利的可见表达，‘是不可见物的证据’。
“因此，特定客体上的财产权由某些要素组成，即：不受限制地使用，享受和处分该客体的权利。”
谈到“财产（property）”这一术语中潜在的含糊性，正好可以指出，在所谓的（却是错误的）“有体的”和“无体的”财产的对比中同样隐藏着思想和表达的不严谨。上述引自波洛克(Pollock)和梅特兰(Maitland) 的第二段话, 说明了该问题的一个方面。为求得更加有力的说明，我们可以看看布莱克斯通关于有体和无体的可继承财产（hereditament）的讨论。这位伟大的评论者告诉我们：
“爱德华·柯克（Edward Coke）说, 可继承财产，是最宽泛最综合的说法；因为它不仅包括了土地和房屋，而且还包括了可以继承的任何东西，不管是有体的还是无体的，不管是不动产还是动产或是混合财产。”18
很显然，只有法律利益才能被继承；然而上面的引文混淆了实在的或“有体”的物与相应的法律利益，用舍伍德法官的话来说，后者必然全都是“无形的”或“看不见的”。这种思想和语言的模棱两可贯穿于布莱克斯通（Blackstone）的论述中。稍后他又说：
“可继承财产，如果用最宽泛的说法，包括有体的和无体的两类。有体的由那些可以影响感官的，比如能看见或触摸到的事物组成。无体的则不是感觉的对象，既看不见也触摸不着，它们是心灵的造物，只存在于思考中。”
他还进一步说：
“一项无体的可继承财产就是一种权利，它源自一有体物（无论是动产还是不动产），或与之有关，或附属之或可在该物范围内行使。* * *
无体的可继承财产主要分十类：圣俸授予权(advowson)，什一税（tithes），公地使用权（commons）,通行权(ways)，官职（offices）,爵位（dignities），特许权(franchises)，必需品补助（corodies）或抚恤金（pensions），养老金(annuities)和地租(rents)。”
