德国法对中间程序的终结裁决规定得较为详尽,法院如果认为被告有足够犯罪行为的嫌疑时,裁定开启审判程序,并且法院可同时依法改变指控,检察院应提交与裁定相应的起诉书;法院还可因特定的情形作出拒绝开启审判程序、移送管辖、中止、终结诉讼的裁定,与此同时,对羁押或暂时性的观察收容也应作一裁定。对于开启审判程序之裁定,被告及检察机关原则上均不得提起抗告;不服否定的裁定时,检察机关可提起即时的抗告;拒绝开启审判程序之裁定,在提起抗告期间已过或抗告被驳回时,即具有限制的确定效力,也就是说,该项告诉只能基于新事实或新证据重新被提起。(注:[德]Claus Roxin著:《德国刑事诉讼法》,台湾三民书局股份有限公司1998年版,第435页。)俄罗斯除了规定类似于德国法上的几类裁决之外,法院还可决定将案件发回补充侦查;意大利
刑事诉讼法赋予了当事人针对不追诉判决提起上诉的权利。
总之,庭前审查程序作为案件通向审判的闸门,不仅对审查终结的案件应进行过滤,而且进行分流,为案件选择适宜的处理程序,这一点在庭前审查程序的裁决中体现得尤为明显。同时,“有权利就必须有救济”,既然预审在各国多以权利的形式而存在,对于预审的终结裁决,各国也都赋予了当事人相应的救济手段。
二、刑事庭前审查程序的法理探析
(一)庭前审查程序的法律性质与特征
从上述对各国庭前审查程序的比较考察中,可以看出,刑事庭前审查是国家司法权运作的体现,是正式审判程序的预备、准备阶段。它的启动一般是消极、被动的,应当在控辩双方当事人的申请之下进行,因而不具备公诉的主动性、追诉性特征;诉讼的基本结构也是庭前审查程序所必须拥有的,程序中应有利害冲突的双方当事人以及中立的第三方参与,并且在程序终结之时,就有关问题作出一定的裁决。换言之,刑事庭前审查程序也是一个冲突解决机制,尽管它不是对被告人最终是否定罪的裁断,而仅仅是在将被告人推向正式法庭审判之前设置的中间审查程序,但它却对正式审判的程序选择起着至关重要的作用。
当然,庭前审查程序作为刑事诉讼中衔接公诉与审判的一个中间、过渡性的阶段,它独特的法律地位和功能决定了其特征,归纳起来,大致有四个方面:其一,控辩双方对庭前审查程序的参与程度逊于审判过程。特别是在职权主义色彩较浓的大陆法系国家,被追诉人几乎是被审查的客体;即使是在英美法系国家的刑事诉讼中,预审阶段控辩双方的对抗性也远远弱于审判过程。正因为如此,崇尚程序正义的美国,才极力呼吁预审的公开化、加强对被追诉人程序性权利的保障。其二,在价值取向上,审判程序侧重于对诉讼公正和诉讼效率的双重追求;庭前审查程序则更加注重对效率性的考虑。庭前审查程序设立的初衷之一,就是为了对案件进行过滤、分流,将不适合于审判条件的案件阻挡于审判程序之外。而从各国庭前审查程序运作过程的实践来看,审查的书面化、简易化趋势也反映了这一点。其三,与审判程序相比,庭前审查程序的运作更具灵活性。换言之,当立法者在公正与效率之间徘徊之时,庭前审查程序灵活性特征可能使其成为刑事诉讼程序优化的最佳调节器。最后,庭前审查程序兼有案件流程管理的审前准备功能,这是审判程序所不具备的。
总之,庭前审查程序作为广义审判程序的组成部分,决定了它必然与审判有着相似之处,而其作为衔接公诉与庭审的中间环节,又不同于检察机关的审查起诉和正式的庭审,认清这一点,乃是对刑事诉讼庭前审查程序科学定位和进行一切庭前审查程序改革的基础。
(二)庭前审查程序的一般原则
法律原则是内含于法律规范之中具有抽象性的一般准则,任何具体法律制度都必然在一定法律原则引导下进行设计和运作,法律程序当然也不例外。从庭前审查程序的角度上讲,它不仅要遵循程序公正的一般标准,如参与、平等、中立等,而且为了实现其特定的制度功能,还必须融入一些特殊的原则,诸如防止预断原则、明晰争议原则、效率原则。
防止预断原则。它主要是指为保证裁判的公正性,必须避免法官以先入为主的姿态、带着对当事人的偏见进入庭审过程中。从心理学的角度讲,预断、偏见、先验都会在一定程度上影响人们的思维和判断。恰如波斯纳通过实证预测得出的结论那样,在提出任何证据前,法官已经确定了所谓案件的正确结果,并不可改变地下定了决心。由于法官的证前可能性,形成于对当事人的确提出诸多证据的审理基础上,因而变得越来越不准确,最终令诉讼过程的准确性大打折扣。(注:[美]理查德·A·波斯纳著:《证据法的经济分析》,徐昕等译,中国法制出版社2002年版,第68页。)事实上,尽管有预断偏见的法官可能对案件作出最终的公正裁决,但这种裁判的外观也可能使社会公众丧失对裁决的信任感,甚至可能造成对司法本身的不信任。正因为如此,美国学者戈尔丁将防止预断偏见确定为程序公正的诸标准之一。而日本也将预断排除原则作为现行法理念的基本观点。(注:[日]铃木茂嗣:“刑事证据法的若干问题”,载西原春夫主编:《日本刑事法的形成与特色》,中国法律出版社、日本成文堂1997年版,第175页。)