关于经由中间人持有的证券的某些权利的法律适用公约
欧福永 译 李双元 校
【关键词】中间人 证券 法律适用 公约
【全文】
关于经由中间人持有的证券的某些权利的法律适用公约
（2002年12月13日第19次海牙国际私法会议通过)
欧福永 译 李双元 校
本公约签字国：
注意到，在巨大的、日益扩大的全球金融市场中，为目前普遍通过清算和交割系统或其他中间人持有的证券的法律适用提供法律确定性和可预测性这一紧迫的实际需要；
意识到，降低与经由中间人持有的证券的跨界交易有关的法律风险、系统风险和有关的费用，以便利资本的国际流动和进入资本市场；
希望在经由中间人持有的证券的法律适用问题上制定共同的规则，使不同经济发展水平的国家均受益；
承认与中间人签订的帐户协议确定的“有关中间人的所在地这一方法”（或PRIMA)提供了必要的法律确定性和可预测性；
决定为此目的缔结一项公约，并已就下列条款达成共识：
第一章 定义和适用范围
第1条 定义和解释
1．在本公约中：
a)“证券”是指任何股票、债券或其他金融文据或金融资产（非现金)，或其中的任何利益；
b)“证券帐户”是指中间人维持（maintain）的记录证券的贷出和借入的帐户；
c)“中间人”是指在交易或其他日常活动中，为他人或同时为他人和自己维持证券帐户并以此种身份行事的人；
d)“帐户持有者”是中间人以之的名义维持证券帐户的人；
e)“帐户协议”，就证券帐户而言，是指与有关中间人签订的支配证券帐户的协议；
f)“经由中间人持有的证券”表示因通过证券帐户贷出证券而产生的帐户持有者的权利；
g)“有关中间人”是指为帐户持有者维持证券帐户的中间人；
h)“处分”是指所有权的任何转让，不管是完全的转让还是以担保和任何授予担保物权的方式的转让，也不管是占有性的转让还是非占有性的转让；
i)“完全（perfection）”是指使处分产生对抗非该处分的当事人的效力的任何必要措施的完成(completion)；
j)“营业所”，就中间人而言，是指中间人从事任何活动的营业地，包括打算仅仅临时用于营业的地方和中间人以外的任何其他人的营业地；
k)“破产程序”是指包括临时程序在内的一种典型的司法或行政程序，在此程序中，为了重组或清算的目的，债务人的财产和事务由法院或其他有权机构控制或监督；
