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举证责任分配:一个价值衡量的方法

  虽然本文选取的两个案例都属于疑难的行政案件,但价值衡量方法的应用既不限于行政诉讼,也不限于疑难案件,在一定意义上,它是普遍适用的。只不过在一般案件中,事实清楚,或者举证责任的分配规则是明确的、无异议的,不需要价值衡量,或者说价值衡量的过程可以被忽略。但是,价值衡量实际上仍然存在,隐藏在证据规则的后面,默然无语地支撑着证据规则的正当性。一旦双方当事人对应当适用的证据规则持有异议,那么,价值衡量将走向前台,去证成或者否定那条证据规则的正当性。总而言之,价值衡量在举证责任分配中的功能体现在如下三方面:在现有制定法提供的举证责任规则不明确(如汤某死亡引发的赔偿案件),就需要运用价值衡量去“弥合法律织物的漏洞”;在现有制定法提供的举证责任规则将导致明显的不公平的后果时(如黄某交通行政处罚案件),就需要运用价值衡量去“熨平法律织物上的褶皱”;即使现有制定法提供的举证责任规则是明确且“合理”的,如果一方当事人有异议,也将需要运用价值衡量去维持其正当性。
  当然,倡导价值衡量方法并不反对寻求证据规则的学术努力,以及根据法定的证据规则认定事实的司法实践。在我们这样一个证据规则贫乏的时代,太需要事实认定的规则了!最高法院不久前公布的《关于民事诉讼证据的若干规定》,就是一个可喜的努力。但是,正如本文反复强调的,任何规则都是有缺漏的,不可能是以不变应万变的。同时,如果没有对大量个案的深入探讨,仅仅停留在举证责任理论的抽象论述,建立合理的证据规则体系也是难以想象的事情。而价值衡量的方法,也许能够为个案的深入探讨提供一条有用的思路。
  价值衡量必然带有主观判断。在前述两个案件中,读者也许能够接受我的思路,但涉及价值权衡时,完全可能得出不同的结论。例如,在案例2中,有些读者可能坚持公民的利益更应当受保护,因此交警的处罚决定法院不该维持。从根本上,这类歧见是不可避免的,在一定程度上甚至是合理的。但价值衡量的方法从整体上未必比依据规则进行推演更不公正、更难预测,更令人不可接受。[32] 难道在规则的外衣下,主观判断就能够避免吗?事实认定的恣意就能够完全克服吗?虽然“法律规定能够很好地吸收当事人对证明责任分配的不满”,但如果“依法判决”违背了公认的正义准则,同样不能为司法裁判赢得正当性,最多只是把不满从法官头上转到法律名下。它同样会伤害司法的信誉,损害对法律的信仰。
  尽管如此,价值衡量方法的引进,确实面对一个尖锐的问题:如何避免价值衡量成为执法者的恣意?法官的价值衡量如何获得正当性?
  一种可能的途径是,竭力找出所有的法律价值,并分别确定其价值天平上的“重量”。这种努力当然不失其意义。例如,行政程序中人的尊严是一个被长久忽视的问题,经过学者的阐发弘扬,终于可能成为价值天平上的一个“砝码”。又如,法律的稳定性、确定性等价值远远超越当事人的利益,只有把它们也考虑在内,价值衡量才能与法治秩序的整体相和谐。在案例1中,法官实际上考虑的维护公安机关“面子”、“威信”,“调处好‘官’民关系”的想法,被法学家们普遍视为不正当的考虑,从而应当排斥。但是,[何海波2] 法律价值是难以穷尽的,各种价值的份量更是难以一般性地确定。要想这种方法“象门捷列夫的化学元素表所起的作用那样”[33],事先提供包罗无遗的价值清单和固定不变的估价规则,从而一劳永逸地解决举证责任的难题,是过于狂妄的空想;试图用一个简单的公式来限定复杂的考虑因素,在实践中同样不合时宜。我们所需要的是,在对举证责任进行价值衡量或者经济分析时,应当保持一个开放的头脑,不忽略、不回避任何一个有份量的价值(参数),具体问题具体分析。
  价值衡量本身就是针对万千复杂的具体情形而适用,它在很大程度上必须依赖法官的职业素质和职业伦理。司法判决绝不会因为法官有权判决,就先天地具有权威性和正当性。在此情况下,通过法律程序赋予其正当性就成了一条无可替代的出路。在英美等实行陪审团制度的国家里,陪审团在公众心目中具有几乎绝对的权威,它对事实的认定无需说明理由,也不容质疑。这种程序设计和法律文化解脱了事实认定正当性的困扰。但在我国,既没有类似的陪审团,法官也没有相应的权威,假如允许法官(或陪审团)“自由心证”,那只会被视为法律认可的武断和恣意。[何海波3] 剩下的唯一途径是通过完善的举证、质证程序以及法官详细而充分地展示其推理过程来获取正当性。司法的自由裁量,包括事实认定上的价值衡量,必须与充分的理由说明相结合。反观我国的诉讼程序,这两点还是严重不足的。一些法官还不适应事实认定中的严格推理,而习惯于凭直觉估计下判;即使法官在案件中进行了推理,但其推理过程(尤其在疑难案件中)往往被勉强的条文援引、简单武断的“认定”遮蔽了。近年的庭审改革在这方面作出了很大努力,包括对有关证据的罗列和是否采用的说明,对判决理由说明的强化,但整体上仍嫌简略。许多法官还不敢或者不愿说出真实的推理过程,而宁可躲在法律条文的后面。展现在当事人和公众面前的是一副威权主义的姿态,背离人情的冷酷。


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