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如何谋取该种平衡，自然也就成了草拟《综合条例草案》的核心目标之一。过于放任自流必 然会打击公众对市场的信心，而束之过严又将扼杀市场创造力。香港国际金融中心地位必将 受到巨大削弱。为此，草拟《综合条例》应遵循如下的原则：
·新的监管架构应易于与科技衔接配合；
·新的监管架构应与市场发展同步前进；
·新的监管架构应符合最佳国际惯例；
·新的监管架构应便利日后的金融创新，及足以应付因此而带来的问题；
·新的监管架构应将法律中的不确定因素减至最低；
·新的监管架构应堵塞目前监管制度上的漏洞；
·新的监管架构应在维护隐私和保密责任的规制下，具备问责性和透明度；
·应尽可能简化监管手续和程序以方便使用者；
·应从现行架构顺利过渡到新的监管架构。
这些原则的遵循，将保证《综合条例草案》为香港提供彻底有效和现代化的证券及期货市场 监管制度；在该制度下，金融服务业也将继续保持其竞争力。
三、《综合条例草案》的主要建议
有效的监管是市场稳健发展的关键，为此，《草案》开宗明义，清晰界定了证监会的目标、 职能和一般职责。在证监会看来，目标体现的是监管制度的理念所在与证监会职能的价值。 当然，《草案》同时也列明了证监会在实现其目标和执行其职能时应参考的因素，旨在提醒 监管机构应秉承何种原则行事。
在草拟者看来，监管者最应秉承的原则是透明度与问责性(accountability)。为此草案规定 ，现存的“证券及期货事务上诉委员会”(Securities and Futures Appeals Panel)将会扩 大成为“证券及期货事务上诉审裁处”（Securities and Futures Appeals Tribunal）。 审裁处将由一位高等法院大法官出任主席，其余的成员将会由多名杰出的业内人士所组成。 审裁处享有复核证监会如下重要决定的司法管辖权：发牌及纪律处分事宜；审议每宗个案的 整体案情，并有权重新以其裁决取代证监会的决定。
《草案》的目的旨在通过将现有的九个条例综合和更新，创造一个彻底现代化和有效率的监 管架构，以符合最佳的国际标准。为此，《草案》除了就证监会的目标、职责与职权作出明 确规定以外，还体现了如下的主要建议：
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